更多"证券公司代理客户在二级市场上进行证券交易，从中赚取佣金的业务是（）"的相关试题:
[单项选择]证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。
A. 交易账户
B. 证券账户
C. 私募账户
D. 资金账户
[单项选择]
证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
Ⅰ.证券专业知识
Ⅱ.证券投资经验和风险偏好
Ⅲ.年龄
Ⅳ.财务与收入状况
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]投资者可同时选择两家或两家以上不同的证券公司代理上海证券交易所的证券交易，只能选择一家证券公司代理深圳证券交易所的证券交易。
[单项选择]证券公司为证券交易创造一个流动性较强的二级市场并维持市场价格的相对稳定，前者指的是证券公司充当（）的角色
A. 经纪商
B. 交易商
C. 做市商
D. 发行商
[单项选择]证券公司不得向在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足（）年的客户融资、融券。
A. 半
B. 1
C. 2
D. 3
[多项选择]在《证券交易委托代理协议》中，客户要向证券公司做出的声明和承诺，包括（）
A. 客户具有合法的证券投资资格，不存在违法违规行为
B. 客户1年内不转移其证券账户
C. 客户保证与证券公司办理委托代理关系时所提供的资料均真实、合法
D. 客户已详细阅读《风险揭示书》和《客户须知》，充分了解证券市场投资风险
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上60万元以下
[单项选择]代理客户证券交易结算资金第三方存管业务，是农商银行与（）银行、证券公司建立三方合作。
A. 浦发
B. 兴业
C. 民生
D. 光大
[单项选择]
证券公司融资、融券的对象不包括（）的客户。
Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月
Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管
Ⅲ.证券公司的股东、关联人
Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录
A. ⅠⅡⅣ
B. ⅡⅢⅣ
C. ⅡⅢ
D. ⅢⅣ
[单项选择]证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（）。
A. 3%
B. 3‰
C. 5%
D. 5‰
[单项选择]
《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）
Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]保证金（）业务是指证券公司将客户证券交易结算资金交由独立于证券公司的第三方机构存管。
A. 结算
B. 第三方存管
C. 第三方托管
D. 委托代理
[单项选择]
证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括（）
Ⅰ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅱ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅲ.私自买卖客户账户上的证券
Ⅳ.假借客户名义买卖证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（）的交易行为。
A. 划转给客户
B. 由证券公司代客户行使
C. 由证券公司保留
D. 按双方约定的方式分配
[判断题]在实际操作过程中，证券交易其实是发生在证券公司和证券交易所之间的。
[多项选择]在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金
D. 私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券
[单项选择]根据规定，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A. 1‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 5‰
[单项选择]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上20万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 5万元以上50万元以下
