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[单项选择]证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。
A. 交易账户
B. 证券账户
C. 私募账户
D. 资金账户
[单项选择]在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将《风险揭示书》交由客户签字确认。该合同的必备条款和《风险揭示书》的标准格式，由中国（）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。
A. 证券业协会
B. 证监会
C. 证券交易所
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。
A. 《风险揭示书》
B. 《客户须知》
C. 《证券交易委托代理协议书》
D. 《证券交易委托确认书》
[单项选择]专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[单项选择]证券公司不得向在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足（）年的客户融资、融券。
A. 半
B. 1
C. 2
D. 3
[单项选择]根据规定，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A. 1‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 5‰
[单项选择]证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]
证券公司融资、融券的对象不包括（）的客户。
Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月
Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管
Ⅲ.证券公司的股东、关联人
Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录
A. ⅠⅡⅣ
B. ⅡⅢⅣ
C. ⅡⅢ
D. ⅢⅣ
[单项选择]
证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。
Ⅰ.收费相关法规
Ⅱ.客户相关资料
Ⅲ.收费项目
Ⅳ.收费标准
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（）。
A. 3%
B. 3‰
C. 5%
D. 5‰
[单项选择]离婚双方因抚养未成年子女发生争执，达不成协议时，应当根据（）的原则和双方具体情况判决。
A. 保障子女权益
B. 有利于女方
C. 尊重未成年子女的意愿
[单项选择]
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
Ⅰ.证券账户
Ⅱ.证券交易账户
Ⅲ.资金账户
Ⅳ.资金交易账户
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的情况包括（）。
A. 投资目的
B. 投资期限
C. 投资经验
D. 以上全部都是
[判断题]在实际操作过程中，证券交易其实是发生在证券公司和证券交易所之间的。
[单项选择]
根据上海证券交易所的规定，在配股缴款时，证券公司不得向客户收取的费用有（）。
Ⅰ.印花税
Ⅱ.佣金
Ⅲ.过户费
Ⅳ.手续费
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。
Ⅰ.财产状况
Ⅱ.风险承受能力
Ⅲ.投资偏好
Ⅳ.收入状况
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
