更多"证券公司融资、融券的对象不包括（）的客户。 Ⅰ.在证券公司从事证券交易"的相关试题:
[单项选择]
下列客户中，证券公司不得向其融资、融券的有（）。
Ⅰ.交易结算资金未纳入第三方存管的客户
Ⅱ.证券投资经验不足的客户
Ⅲ.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足1年的客户
Ⅳ.有重大违约记录的客户
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。
A. 2%
B. 3%
C. 4%
D. 5%
[单项选择]证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用（）充抵。
A. 土地
B. 商誉
C. 证券
D. 专利
[单项选择]
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）。
Ⅰ.身份
Ⅱ.风险偏好
Ⅲ.证券投资经验
Ⅳ.财产与收入状况
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项中的（）。
Ⅰ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围
Ⅱ.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限
Ⅲ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利
Ⅳ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。
A. 融券保证金比例=保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100%
B. 融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
C. 融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×证券市价）×100%
D. 融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%
[单项选择]客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
A. 同期金融机构活期存款基准利率
B. 同期金融机构1年期存款基准利率
C. 同期金融机构1年期贷款基准利率
D. 同期金融机构贷款基准利率
[单项选择]证券公司不得向在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足（）年的客户融资、融券。
A. 半
B. 1
C. 2
D. 3
[单项选择]证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（）。
A. 3%
B. 3‰
C. 5%
D. 5‰
[单项选择]（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 中国证监会
[单项选择]证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。
A. 交易账户
B. 证券账户
C. 私募账户
D. 资金账户
[单项选择]证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_________和_________，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）
A. 客户信用证券账户，客户信用资金账户
B. 融资专用证券账户，融券专用证券账户
C. 客户信用证券账户，客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户，客户信用交易担保资金账户
[判断题]在实际操作过程中，证券交易其实是发生在证券公司和证券交易所之间的。
[单项选择]
证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括（）
Ⅰ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅱ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅲ.私自买卖客户账户上的证券
Ⅳ.假借客户名义买卖证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
Ⅰ.证券专业知识
Ⅱ.证券投资经验和风险偏好
Ⅲ.年龄
Ⅳ.财务与收入状况
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据规定，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A. 1‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 5‰
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上60万元以下
[单项选择]
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.中国证监会
Ⅲ.商业银行
Ⅳ.证券登记结算机构
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅳ
