更多"某证券公司代理王某买卖证券，为了多赚取佣金，诱导王某进行了没有必要的交"的相关试题:
[单项选择]证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。
A. 资产管理业务
B. 证券自营业务
C. 财务顾问业务
D. 证券代理业务
[判断题]证券行市是指证券买卖本身，也即证券买卖双方从买卖达成到完成交割的全过程。
[单项选择]（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
A. 融券专用证券账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户
[判断题]证券公司可以做证券承销或代理证券买卖，但不能进行自营业务。
[判断题]有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，获得交易所内公开买卖资格的证券。
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。
Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]网上证券买卖（）
A. 必须在指定时间进行
B. 不适时间限制
C. 必须在指定的地点进行
D. 会增加交易成本
[单项选择]零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）个交易单位。
A. 0.5
B. 1
C. 10
D. 100
[单项选择]证券公司代理客户在二级市场上进行证券交易，从中赚取佣金的业务是（）
A. 包销业务
B. 助销业务
C. 经纪业务
D. 自营业务
[单项选择]可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（）。
A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 融资专用资金账户
[单项选择]证券交易当事人买卖的证券可以采用（）形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
A. 口头
B. 纸面
C. 合同
D. 双方协议
[单项选择]证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 3万元以上20万元以下
[单项选择]证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的（）
A. 经纪业务
B. 兼营业务
C. 自营业务
D. 主营业务
[填空题]证券投资主体指进入证券市场买卖证券的各类投资者。主要有（）、（）、（）、政府及政府机构。
[单项选择]证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。
A. 财务顾问业务
B. 证券经纪业务
C. 融资融券业务
D. 证券自营业务
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的（）。
Ⅰ.债券
Ⅱ.权证
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.股票
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。
Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益
Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性
Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性
Ⅳ.操作程序的复杂性
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
证券交易具有的特征决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程（）。
Ⅰ.交易过程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性
Ⅳ.操作程序的复杂性
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
