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[单项选择]
关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。
Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务
Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资
Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资
Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。
Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的
Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币（）亿元。
A. 2
B. 0.5
C. 2.5
D. 10
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。
A. 证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的
B. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
D. 专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
[判断题]证券公司可以做证券承销或代理证券买卖，但不能进行自营业务。
[单项选择]
以下关于证券公司次级债的说法正确的有（）。
Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销
Ⅱ．证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准
Ⅲ．证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50%
Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅲ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅳ
[单项选择]阳光证券公司经营证券经纪、证券承销、证券自营三项业务，它的注册资本至少需要多少？（）
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 10亿元
[多项选择]证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外，还有（）等。
A. 购并业务
B. 受托资产管理业务
C. 基金管理业务
D. 投资咨询业务
[单项选择]证券自营业务风险，是指公司证券自营业务开展过程中，因违反（）导致公司遭受监管处罚或经济损失的风险。
A. 监管规定
B. 内控制度
C. 操作流程
D. 以上都是
[单项选择]
证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应（）。
I.经过负责人批准
Ⅱ.经过集体决策
Ⅲ.采取书面形式
Ⅳ.采取电子形式
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]根据《证券公司风险控制指标管理方法》，证券公司经营证券自营业务的。持有一种权益类证券的成本不得超过（）的30%。
A. 净资产
B. 总股本
C. 总资产
D. 净资本
[单项选择]证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。
A. 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
B. 负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
C. 负责具体投资项目的决策和执行工作
D. 根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等
[单项选择]在证券业务系统中，自营业务和办理做市的主管部门是（）。
A. 总行运行中心
B. 分行运行分中心
C. 总行资金部
D. 总行清算部
[多项选择]证券自营业务的含义是（）。
A. 经证监会批准
B. 以营利为目的
C. 净资本不得低于5，000万元人民币
D. 能够任意买卖有价证券
[多项选择]证券自营业务的特点有（）。
A. 自主性
B. 风险性
C. 任意性
D. 收益性
[单项选择]从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A. 中介性
B. 收益性
C. 风险性
D. 自主性
[单项选择]从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。
A. 专设账户、单独管理
B. 证券公司自营情况报告
C. 刑事处罚
D. 中国证监会的监管
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务必须使用（）。
Ⅰ.客户资金
Ⅱ.自有资金
Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金
Ⅳ.转融通资金
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
