更多"从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。"的相关试题:
[单项选择]证券自营业务风险，是指公司证券自营业务开展过程中，因违反（）导致公司遭受监管处罚或经济损失的风险。
A. 监管规定
B. 内控制度
C. 操作流程
D. 以上都是
[判断题]证券自营业务是证券机构以客户的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务。
[单项选择]
下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。
Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的
Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。
A. 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
B. 负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
C. 负责具体投资项目的决策和执行工作
D. 根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等
[单项选择]根据《证券公司风险控制指标管理方法》，证券公司经营证券自营业务的。持有一种权益类证券的成本不得超过（）的30%。
A. 净资产
B. 总股本
C. 总资产
D. 净资本
[单项选择]按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。
A. 内幕交易行为
B. 操纵市场行为
C. 欺诈客户行为
D. 虚假陈述行为
[单项选择]
以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。
Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益
Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性
Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券经纪业务的一线监管机构是（）。
A. 证监会
B. 财政部
C. 国务院
D. 证券交易所
[单项选择]（）是证券经纪业务的一线监管机构。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 证券公司
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币（）亿元。
A. 2
B. 0.5
C. 2.5
D. 10
[多项选择]证券自营业务的含义是（）。
A. 经证监会批准
B. 以营利为目的
C. 净资本不得低于5，000万元人民币
D. 能够任意买卖有价证券
[多项选择]证券自营业务的特点有（）。
A. 自主性
B. 风险性
C. 任意性
D. 收益性
[多项选择]证券自营业务的范围一般包括（）。
A. 一般上市证券的自营买卖
B. 一般非上市证券的买卖
C. 兼并收购中的自营买卖
D. 证券承销业务中的自营买卖
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 3亿
B. 5亿
C. 7亿
D. 1亿
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 2亿
B. 1亿
C. 5亿
D. 3亿
[单项选择]从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于（）人民币。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]证券经营机构的设立监管主要有（）。
A. 注册制和核准制
B. 注册制和会员制
C. 注册制和特许制
D. 核准制和特许制
[单项选择]证券公司开展自营业务的最高管理机构是（）。
A. 董事会
B. 监事会
C. 投资决策机构
D. 自营业务部门
