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[单项选择]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 3000万
B. 5000万
C. 7000万
D. 9000万
[多项选择]证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）
A. 经纪人可以代理进行客户招揽
B. 经纪人可以代理进行客户服务
C. 证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同
D. 证券经纪人应当具有证券从业资格
[单项选择]根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司，其注册资本的最低限额为人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
[单项选择]以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A. 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
B. 泄露客户资料
C. 向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
D. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
[单项选择]
证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（）
Ⅰ．应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
Ⅱ．不得提供虚假、误导性信息
Ⅲ．不得采取不正当竞争手段开展业务
Ⅳ．按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[多项选择]下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。
A. 侵占、损害客户的合法权益
B. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
C. 为客户介绍相关的风险
D. 泄露客户资料
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[多项选择]某证券公司经外汇局核准经营外汇业务，核准其外汇资本金1000万美元，经营B股经纪业务。该证券公司在某外汇指定银行购汇后，将1000万美元外汇资本金存放于证券公司在该外汇指定银行的外币证券客户交易结算资金账户（即B股保证金账户），统一收支管理。请分析该外汇指定银行在此操作过程中存在的违规操作行为。（）
A. 未能严格审核证券公司外币证券客户交易结算资金账户资金来源
B. 超范围办理账户收支
C. 将证券自有外汇资金与客户交易结算资金混同使用
D. 违反了证监会《关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知》第四款“证券经营机构在境内商业银行开立的B股保证金账户只能用于与B股交易有关的资金，股利红利收支和证券交易税费的支付"
[多项选择]证券经纪业务的特点（）。
A. 对象的广泛性
B. 价格波动性
C. 证券经纪商的中介性
D. 客户指令的权威性
E. 客户资料的保密性
[单项选择]从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A. 中介性
B. 收益性
C. 风险性
D. 自主性
[多项选择]证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。
A. 从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
B. 营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
C. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D. 技术人员可以从事营销业务活动
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 2亿
B. 1亿
C. 5亿
D. 3亿
[多项选择]证券经纪业务的特点是（）。
A. 属于二级市场的委托买卖业务
B. 经纪商与客户之间是委托代理关系
C. 经纪商承担的风险相对较小
D. 收入来源于佣金
[单项选择]证券经纪业务的一线监管机构是（）。
A. 证监会
B. 财政部
C. 国务院
D. 证券交易所
[单项选择]（）是证券经纪业务的一线监管机构。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 证券公司
[多项选择]（）方面可能引起证券公司经纪业务的风险。
A. 交易环节的风险
B. 技术设备问题引致的风险
C. 证券公司工作人员故意或失误造成的风险
D. 财务及资金制度不健全引致的风险
E. 其他不正当的交易行为引致的风险
