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[多项选择]合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗，主要履行以下风险监控工作职责（）。
A. 实时预警监控
B. 事后对比分析
C. 风险跟踪处理
D. 编制监控报告
[多项选择]房地产经纪机构防范经纪业务风险的措施有（）。
A. 提高房地产经纪佣金水平
B. 不签订房地产经纪服务合同
C. 经纪服务对外承诺标准化
D. 加强对经纪门店负责人的培训
E. 合理控制和分配业务权限
[多项选择]经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员权限（）等。
A. 异常交易
B. 大小非减持
C. 基金代销
D. 经纪人执业行为
[判断题]券商的做市商业务的风险比经纪业务的风险要大
[单项选择]提高房地产经纪业务风险识别能力的基本前提是（）。
A. 树立风险防范意识
B. 合理承担风险
C. 建立监察稽核体系
D. 建立风险识别系统
[单项选择]房地产经纪企业风险管理要以( )为主。
A. 预防风险
B. 控制风险
C. 分散风险
D. 转移风险
[单项选择]房地产经纪机构风险管理的主要内容不包括（）。
A. 风险识别
B. 风险衡量
C. 风险处理
D. 风险预防
[判断题]证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
[多项选择]（）方面可能引起证券公司经纪业务的风险。
A. 交易环节的风险
B. 技术设备问题引致的风险
C. 证券公司工作人员故意或失误造成的风险
D. 财务及资金制度不健全引致的风险
E. 其他不正当的交易行为引致的风险
[单项选择]伪造签名属于房地产经纪业务民事赔偿风险中（）引起的风险。
A. 未尽审查义务
B. 提供虚假信息
C. 承诺不当
D. 产权纠纷
[单项选择]房地产经纪行业管理对房地产经纪人员的职业风险进管理属于房地产经纪行业管理内容中的（）。
A. 专业性管理
B. 规范性管理
C. 公平性管理
D. 诚实性管理
[单项选择]以下哪类“重大事项”发生，营业部需向经纪业务总部交易运营部经理、信息技术中心副总经理及合规与风险管理部合规督导报告（）。
A. 系统故障
B. 交易差错
C. 经纪人违法违规
D. 纠纷诉讼
[单项选择]关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准，下列叙述错误的是( )。
A. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
[多项选择]证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。
A. 从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
B. 营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
C. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D. 技术人员可以从事营销业务活动
[单项选择]证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )元。
A. 2000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿
[填空题]《金融物流业务风险管理办法》通过风险识别、（）、风险防范、风险分散来保障金融物流业务安全运行、稳定发展。
[判断题]表外业务风险管理就是商业银行通过风险识别、风险度量、风险处理等方法，预防、回避和转移表外业务经营中的风险，从而减少或避免经济损失，保证银行安全的行为。
