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[判断题]证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。
[判断题]根据《证券公司全面风险管理规范》的规定,全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
[判断题]对于深化全员参与的风险管理文化,证券公司应该认真学习和贯彻《证券公司全面风险管理规范》、《流动性风险管理指引》和公司各项基本制度,开展不同层面、各种形式的风险管理文化教育、宣导、培训及交流。
[单项选择]( )是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A. 证券公司内部控制
B. 证券公司的治理结构
C. 证券公司外部控制
D. 证券公司的董事制度
[简答题]简述风险管理(防范风险)及其程序、方法。
[单项选择]证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )元。
A. 2000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿
[单项选择]证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容()
A. 限额审批
B. 压力测试
C. 风险度量
D. 风险汇报
[判断题]证券公司的风险管理部门要做好风险管理人才的吸引与培养工作,而前台业务部门只需要业务方面的人才。
[多项选择]根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定,证券公司的融资管理应符合的要求包括()
A. 加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力
B. 密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响
C. 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
D. 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额