更多"证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（） Ⅰ．应当客观说明公司"的相关试题:
[多项选择]证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）
A. 经纪人可以代理进行客户招揽
B. 经纪人可以代理进行客户服务
C. 证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同
D. 证券经纪人应当具有证券从业资格
[多项选择]下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。
A. 侵占、损害客户的合法权益
B. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
C. 为客户介绍相关的风险
D. 泄露客户资料
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。
A. 综合类证券公司
B. 净资本不低于人民币2亿元
C. 净资本不低于人民币5亿元
D. 近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚
[单项选择]以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A. 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
B. 泄露客户资料
C. 向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
D. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
[单项选择]证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件之一是净资产不低于人民币（）。
A. 2亿元
B. 5亿元
C. 3亿元
D. 5000万元
[多项选择]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括（）。
A. 守法合规
B. 集中管理
C. 风险控制
D. 资格管理
[多项选择]经纪类证券公司可以从事以下业务（）。
A. 证券代保管和签证
B. 代理证券的还本付息和分红派息
C. 受托资产管理
D. 证券的代理买卖
[单项选择]根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司，其注册资本的最低限额为人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
[单项选择]下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（）。
A. 证券代保管
B. 代理登记开户
C. 证券的自营买卖
D. 代理证券买卖
[单项选择]期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立（）。
A. 相互监督制度
B. 业务对接规则
C. 投资者适当性制度
D. 风险承担制度
[多项选择]证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。
A. 从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
B. 营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
C. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D. 技术人员可以从事营销业务活动
[单项选择]房地产经纪人员在经纪业务中应当积极宣传（）。
A. 委托人的联系方式
B. 房地产经纪机构的业务范围
C. 委托人的房源信息
D. 房地产经纪人员的个人能力
[单项选择]证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 将客户资产管理业务与其他业务混合操作
C. 为多个客户办理集合资产管理业务
D. 为客户实现委托资产收益的最大化
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）
A. 证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划
B. 挪用客户资产
C. 将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
D. 自营业务抢先于资产管理业务进行交易
[单项选择]证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 10万元以上
C. 1万元以上3万元以下
D. 3万元以上5万元以下
[多项选择]综合类证券公司可以从事（）业务。
A. 证券的自营买卖
B. 证券的承销
C. 证券投资咨询
D. 受托投资管理
E. 吸收存款
[单项选择]证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。
A. 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
B. 负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
C. 负责具体投资项目的决策和执行工作
D. 根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等
[单项选择] 某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有（）。 Ⅰ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅱ建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅴ财务顾问主办人不少于4人
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多项选择]证券公司从事财务顾问业务的条件包括（）。
A. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
B. 建立健全的尽职调查制度
C. 公司财务会计信息真实、准确、完整
D. 财务顾问主办人不少于5人
