更多"证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事"的相关试题:
[多项选择]下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。
A. 侵占、损害客户的合法权益
B. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
C. 为客户介绍相关的风险
D. 泄露客户资料
[多项选择]经纪类证券公司可以从事以下业务（）。
A. 证券代保管和签证
B. 代理证券的还本付息和分红派息
C. 受托资产管理
D. 证券的代理买卖
[单项选择]以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A. 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
B. 泄露客户资料
C. 向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
D. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
[单项选择]
证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（）
Ⅰ．应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
Ⅱ．不得提供虚假、误导性信息
Ⅲ．不得采取不正当竞争手段开展业务
Ⅳ．按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]目前，证券公司启动证券经纪人制度的，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。
A. 银监会
B. 证券业协会
C. 公司住所地证监局
D. 中国结算登记机构
[单项选择]根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司，其注册资本的最低限额为人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
[单项选择]以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（）
A. 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B. 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C. 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D. 假借客户的名义买卖证券
[单项选择]注销后的房地产经纪机构不再有资格从事房地产经纪业务，注销时尚未完成的房地产经纪业务（），可以转由他人代为完成。
A. 经申报房地产经纪协会
B. 通知委托人后
C. 自行处理或者
D. 与委托人协商处理
[多项选择]证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）
A. 证券经纪人的代理权限
B. 证券经纪人的代理期间
C. 证券经纪人的基本的行为规范
D. 证券经纪人的执业地域范围
[多项选择]证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。
A. 从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
B. 营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
C. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D. 技术人员可以从事营销业务活动
[判断题]保险经纪机构从事保险经纪业务，应当与委托人签订书面委托合同，依法约定双方的权利义务及其他事项。委托合同不得违反法律、行政法规及中国保监会有关规定。
[单项选择]在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是（）。
A. 有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定
B. 证券交易过程的知情权
C. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
D. 有按规定收取服务费用的权利
[单项选择]下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（）。
A. 证券代保管
B. 代理登记开户
C. 证券的自营买卖
D. 代理证券买卖
[单项选择]公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币（）亿元。
A. 2
B. 0.5
C. 2.5
D. 10
[单项选择]演出经纪人员最多可以在几家演出经纪机构从事演出经纪业务？（）
A. 2家
B. 1家
C. 3家
D. 4家
[多项选择]证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外，还有（）等。
A. 购并业务
B. 受托资产管理业务
C. 基金管理业务
D. 投资咨询业务
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[多项选择]综合类证券公司可以从事（）业务。
A. 证券的自营买卖
B. 证券的承销
C. 证券投资咨询
D. 受托投资管理
E. 吸收存款
[多项选择]在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利有（）。
A. 坚持客户适当性管理原则
B. 按规定收取服务费用
C. 拒绝接受不符合规定的委托要求
D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
