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[多项选择]中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）
A. 销售金融产品
B. 融资融券、柜台交易
C. 仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的
D. 投资顾问、资产管理
[判断题]证券商或证券经纪人一般都是独立的、官方的。
[多项选择]证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）
A. 经纪人可以代理进行客户招揽
B. 经纪人可以代理进行客户服务
C. 证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同
D. 证券经纪人应当具有证券从业资格
[单项选择]
证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务（）。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.决策与授权体系
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。
Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法
Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法
Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
A. I、Ⅱ
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]证券市场交易制度主要可以分成报价驱动交易制度和指令驱动交易制度，其中下列哪些属于指令驱动交易制度。（）
A. 做市商制度
B. 集中竞价
C. 电脑撮合交易制度
D. 特许交易商制度
[单项选择]我国目前的证券投资基金的制度是（）。
A. 公司制
B. 合伙制
C. 自由制
D. 契约制
[多项选择]证券市场交易制度有（）
A. 报价驱动交易制度
B. 指令驱动交易制度
C. 做市商制度
D. 集中竞价、电脑撮合交易制度
[多项选择]证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。
A. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B. 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C. 接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动
D. 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
[单项选择]证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送（）。
A. 证监会
B. 国务院相关管理机构
C. 证券登记结算机构
D. 审计署
[单项选择]投资者向经纪人贷款购买某种证券，并将这种证券作为抵押品交给经纪人，以期待从购买的证券日后的价格上涨中获利的行为称为（）。
A. 保证金买短
B. 保证金卖短
C. 保证金买长
D. 保证金卖长
[多项选择]证券经纪人可以买卖什么证券品种？（）
A. 股票
B. 基金
C. 国债
D. 期货
[单项选择]证券发行管理制度不包括（）。
A. 核准制
B. 审批制
C. 审核制
D. 注册制
[单项选择]目前，我国信贷资产证券化业务的监管制度是（）。
A. 审批制
B. 备案制
C. 核准制
D. 注册制
[单项选择]国家实行（）和考核评价制度，县级以上人民政府应当将环境保护目前完成情况纳入负有环境监督管理职责的部门及下级人民政府负责人的考核内容，作为对其考核评价的重要依据。
A. 环境保护监督制度
B. 环境公开制度
C. 环境保护目标责任制
D. 环境保护奖惩制度
[单项选择]证券公司发起设立集合资产管理计划后（）日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
[单项选择]在证券交易中，经纪人同客户之间形成（）关系。
A. 委托代理关系
B. 债权债务关系
C. 信任关系
D. 买卖关系
E. 所有权关系
[单项选择]下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A. 承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
B. 发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
C. 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 承销团代销、包销期限最长不得超过90日
