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[单项选择]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（）日内开始清算集合计划资产；证券公司应当在清算结束后（）日内，将清算结果报中国证券业协会备案。
A. 5；5
B. 5；15
C. 15；5
D. 15；15
[多项选择]《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）
A. 经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立
B. 电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任
C. 资金清算人员不得由电脑部门人员兼任
D. 资金清算人员不得由交易部门人员兼任
[多项选择]证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在账户开通前完成回访，并以适当方式予以留痕。回访内容包括但不限于哪些？（）
A. 确认客户身份
B. 客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限
C. 确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款
D. 确认客户开户为其真实意愿
E. 提醒客户自行设置和妥善保管密码
[多项选择]客户账户开立前，证券公司应当（）
A. 指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，并将风险揭示书交由客户签字
B. 按规定履行投资者教育职责，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
C. 了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并将评估结果以书面或电子方式记载和保存
D. 对客户进行客户回访
[单项选择]证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是？（）
A. 《金融产品或金融服务风险等级评估表》
B. 《适当性初次评估结果告知函》
C. 《适当性评估结果确认书》
D. 《金融产品或金融服务不适当警示及风险提示函》
[单项选择]证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。
A. 保密性
B. 防火墙
C. 条块管理
D. 业务控制
[多项选择]证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度
A. 委托人资格审查制度
B. 金融产品尽职调查制度
C. 金融产品风险评估制度
D. 销售适当性管理制度
[单项选择]证券公司应当要求公司（）加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。
A. 业务管理部门
B. 履行内部控制监督职责的部门
C. 营业部
D. 客户服务部门
[单项选择]定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（）。
A. 向中国证券业协会报告
B. 提前或者在合理时间内告知客户
C. 向往所地，资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告
D. 在合理时间内披露
[多项选择]证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健全（）
A. 证券投资顾问人员管理制度
B. 证券投资顾问风险控制机制
C. 证券投资顾问合规管理机制
D. 证券投资顾问业务管理制度
[多项选择]证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。
A. 从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
B. 营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
C. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D. 技术人员可以从事营销业务活动
[多项选择]证券公司应当在证券登记公司开立（）账户。
A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 信用交易资金交收账户
[单项选择]客户适当性管理中，对具有杠杆效应的复杂或高风险金融产品，证券公司应当向客户提示可能产生的（）
A. 通常损失
B. 最小损失
C. 最大损失
D. 一般损失
[单项选择]期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立（）。
A. 相互监督制度
B. 业务对接规则
C. 投资者适当性制度
D. 风险承担制度
[单项选择]
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是（）。
Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为
A. I、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ
[单项选择]集合计划投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并（）
A. 向中国证监会报告
B. 向中国证券业协会报告
C. 向住所地中国证监会派出机构报告
D. 向住所地中国证券业协会派出机构报告
[单项选择]证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
A. 自主经营
B. 审慎经营
C. 诚信经营
D. 独立经营
[单项选择]证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉。涉及自身责任的，应当直接处理涉及委托人责任的，应当（）。
A. 直接代替委托人处理
B. 由客户直接与委托人联系处理
C. 协助客户联系委托人处理
D. 与委托人联合处理
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。
