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[单项选择]《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。
A. 2003年12月15日
B. 2002年12月26日
C. 2002年11月26日
D. 2003年11月26日
[单项选择]承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的（）原则。
A. 健全性
B. 合理性
C. 制衡性
D. 独立性
[多项选择]为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻（）原则。
A. 健全
B. 合理
C. 制衡
D. 独立
[多项选择]证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健全（）
A. 证券投资顾问人员管理制度
B. 证券投资顾问风险控制机制
C. 证券投资顾问合规管理机制
D. 证券投资顾问业务管理制度
[单项选择]证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
A. 自主经营
B. 审慎经营
C. 诚信经营
D. 独立经营
[单项选择]内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的（）原则。
A. 健全性
B. 合理性
C. 制衡性
D. 独立性
[多项选择]《审计指引》中重申建立健全和有效实施内部控制，下列各项符合《审计指引》要求的是（）。
A. 企业董事会负责评价内部控制的有效性
B. 在实施审计工作的基础上对内部控制的有效性发表审计意见，是董事会的责任
C. 注册会计师可以对财务报告内部控制的有效性发表审计意见
D. 注册会计师应当仅按照《审计指引》的要求，计划和实施审计工作，评价控制缺陷
[多项选择]证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。
A. 从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
B. 营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
C. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D. 技术人员可以从事营销业务活动
[单项选择]证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。
A. 总裁办
B. 风险控制部门
C. 合规部门
D. 人力资源部门
[单项选择]要建立健全重特大案（事）件新闻报道（）机制，案件发生后，由公安业务部门或宣传部门撰写通稿，统一宣传口径，力争在第一时间发布权威信息，稳定公众情绪。
A. 灵活机动
B. 主动及时
C. 快速反应
D. 规范管理
[多项选择]证券公司应按照相关（）的规定，结合实际情况，建立健全证券公司的会计核算办法。
A. 会计师
B. 会计准则
C. 会计制度
D. 财务制度
[单项选择]
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是（）。
Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为
A. I、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ
[单项选择]为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
A. 1993年12月29日
B. 1992年12月17日
C. 1993年4月22日
D. 1994年6月24日
[单项选择]根据条线管理原则，各级分行公司业务部门应强化贷后组织管理、建立健全定期报告制度，通过（）加强对客户的贷后分析、检查和监控。
A. 贷后管理
B. 分级管理
C. 贷后检查
D. 分类管理
[单项选择]证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。
A. 风险预警指标
B. 风险监控阀值
C. 敏感性指标
D. 风险测量阀值
[单项选择]根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当对（）建立区别于业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。
A. 内部审计部门
B. 风险管理部门
C. 财务部门
D. 综合管理部门
[单项选择]建立健全内部控制制度。要按照“（）”原则。
A. 统一法人，授权经营，统一核算，单独考核
B. 统一法人，授权经营，分级核算，单独考核
C. 统一法人，授权经营，分级核算，统一考核
[单项选择]
证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。
Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法
Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法
Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
A. I、Ⅱ
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（）原则。
A. 健全性
B. 合理性
C. 制衡性
D. 独立性
