更多"集合计划投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合"的相关试题:
[单项选择]定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（）。
A. 向中国证券业协会报告
B. 提前或者在合理时间内告知客户
C. 向往所地，资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告
D. 在合理时间内披露
[单项选择]
关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。
I.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅲ
C. I、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]（）投资者投资企业发生变更时，进行自然人投资信息变更登记。
A. 个人独资企业
B. 有限责任公司
C. 一人有限公司
D. 合伙企业
[判断题]基金及集合计划的代销机构应当引导投资人充分认识基金及集合计划产品的风险，保障投资人合法权益。
[单项选择]参与集合计划的合格投资者中，依法设立并受监管的各类集合投资产品视为（）。
A. 单一投资者
B. 多个投资者
C. 无效投资者
D. 根据集合投资产品的参与人数计算
[判断题]根据委托人的数量，企业年金计划可以分为单一计划和集合计划。企业年金单一计划指只有一个投资管理人投资管理的企业年金计划。
[单项选择]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（）日内开始清算集合计划资产；证券公司应当在清算结束后（）日内，将清算结果报中国证券业协会备案。
A. 5；5
B. 5；15
C. 15；5
D. 15；15
[单项选择]因为项目范围发生了重大变更，所以已批准的成本基准计划也发生了变更。如果你是项目经理，你的第一个应对措施应该是（）
A. 估算范围变更的大小
B. 进行预算更新
C. 用文件形式纪律应吸取的教训
D. 实施以核准的范围变更
[单项选择]在辅导过程中，经投资银行业务部门负责人批准辅导人员可发生变更，变更后（）内，形成辅导人员变更说明，辅导人员变更说明报证监会派出机构备案前，送分管领导审批，报备综合质控部。
A. 1个工作日
B. 2个工作日
C. 3个工作日
D. 5个工作日
[多项选择]集合资产管理计划的可投资范围包括（）
A. 货币类资产
B. 交易所交易证券
C. 非交易所交易债权类资产
D. 金融监管部门批准或备案发行的金融产品
[单项选择]理财产品存续期内所投资的非标准化债权资产发生变更或风险状况发生实质性变化的应在（）日内向投资人披露
A. 3日内
B. 5日内
C. 7日内
D. 10日内
[多项选择]以下关于集合资金信托计划投资人数限制的说法正确的是（）。
A. 不超过200人
B. 不超过50人
C. 100万元-300万元之间的不超过50人
D. 机构投资者不受限制
[多项选择]集合计划中，中小企业私募债的投资策略包括以下要素：（）
A. 期限结构配置
B. 信用结构配置
C. 品种选择
D. 投资比例
[多项选择]集合资产管理计划募集的资金可以投资（）。
A. 股指期货、商品期货
B. 利率远期、利率互换
C. 证券投资基金专项资产管理计划
D. 商业银行理财计划
[单项选择]一般而言，投资者认购集合资金信托计划的最低投资额为（）元人民币。
A. 5万
B. 10万
C. 100万
D. 300万
[单项选择]集合计划推广结束后，应由（），若符合成立条件，则管理人宣告集合计划成立
A. 律师事务所出具律师函
B. 会计师事务所出具验资报告
C. 审计师出具审计报告
D. 证券业协会出具备案报告
[单项选择]合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起（）日内，向企业登记机关申请办理变更登记。
A. 10
B. 20
C. 15
D. 30
