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发布时间:2024-02-01 19:42:58

[单项选择]集合计划推广结束后,应由(),若符合成立条件,则管理人宣告集合计划成立
A. 律师事务所出具律师函
B. 会计师事务所出具验资报告
C. 审计师出具审计报告
D. 证券业协会出具备案报告

更多"集合计划推广结束后,应由(),若符合成立条件,则管理人宣告集合计划成立"的相关试题:

[单项选择]集合计划产品的具体推广期以管理人的发行公告为准,但最长不超过()个工作日。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 60
[判断题]根据委托人的数量,企业年金计划可以分为单一计划和集合计划。企业年金单一计划指只有一个投资管理人投资管理的企业年金计划。
[多项选择]券商集合资产管理计划推广期结束时,在()情况下,该计划推广失败。
A. 推广过程不符合法律、行政法规和中国证监会的规定
B. 委托人参与金额低于3000万元
C. 委托人人数少于2人
D. 有超过目标规模的参与申请
E. 推广期间发生使券商集合资产管理计划无法成立的不可抗力
[单项选择]券商集合资产管理计划成立起至终止的时间叫券商集合资产管理计划的()。
A. 成立期
B. 存续期
C. 保有期
D. 维护期
[判断题]根据《证券公司资产证券化业务管理规定》,管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的,应当采取有效措施,防范可能产生的利益冲突。
[单项选择]若集合计划设立失败,则推广期费用由()承担
A. 管理人
B. 托管人
C. 代销机构
D. 集合计划
[单项选择]关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法,错误的是()。
A. 合格投资者累计不得超过200人
B. 指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人
C. 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
D. 家庭金融资产合计不低于1000万元人民币
[单项选择]公司进行产品申报时,应由()对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见书。
A. 律师事务所
B. 会计师事务所
C. 合规与风险管理部
D. 稽核审计部
[单项选择]券商集合资产管理计划成立必须具备三个条件,以下说法错误的是()。
A. 募集资金规模在50亿元人民币以下
B. 单个客户参与金额不低于5万元人民币
C. 客户人数在200人以下
D. 首次单笔认购金额不低于100万元人民币
[判断题]基金及集合计划的代销机构应当引导投资人充分认识基金及集合计划产品的风险,保障投资人合法权益。
[单项选择]集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后()日内,将清算结果报中国证券业协会备案。
A. 5;5
B. 5;15
C. 15;5
D. 15;15
[单项选择]审核计划应由()负责组织制定。
A. 审核员
B. 审核方案管理人员
C. 审核组长
D. 审核委托方
[判断题]道路、桥梁、隧道等人工建造的构筑物因维护、管理瑕疵致人损害的,应由其所有人或管理人承担责任;因设计、施工缺陷造成损害的,由所有人、管理人与设计、施工者承担连带责任。
[单项选择]施工项目质量计划应由()主持编制。
A. 项目总工
B. 公司质量负责人
C. 项目经理
D. 公司技术负责人
[单项选择]施工项目安全管理计划应由()牵头。
A. 项目安全部门
B. 项目安全生产部门
C. 安全生产领导小组
D. 项目经理
[多项选择]依据华电集团《电力安全生产工作规定》,基层企业编制年度反事故措施计划计划,应由分管生产的领导组织,以生产技术部门为主,下列哪些部门必须参加()
A. 安监
B. 工程
C. 计划
D. 工会
[单项选择]集合计划资产不可以用于()。
A. 参与融资融券交易
B. 抵押融资或者对外担保
C. 利率互换
D. 集合资金信托计划
[单项选择]单位工程施工进度计划应由()负责编制。
A. 监理单位
B. 总监理工程师
C. 发包人
D. 施工承包人

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