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[单项选择]证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A. 10个工作日内
B. 5个工作日内
C. 15个工作日内
D. 20个工作日内
[多项选择]证券公司应当在证券登记公司开立（）账户。
A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 信用交易资金交收账户
[单项选择]慈善组织决策机构应当在相应终止情形出现之日起（）日内成立清算组进行清算，并向社会公开。
A. 20
B. 30
C. 60
D. 90
[多项选择]证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。
A. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B. 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C. 接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动
D. 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
[简答题]发生哪些情形时，质权人应自该情形产生之日起10个工作日内办理应收账款质押的注销登记？
[单项选择]证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后（）内，依法向公司登记机关办理登记手续。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月
[单项选择]券商集合资产管理计划成立起至终止的时间叫券商集合资产管理计划的（）。
A. 成立期
B. 存续期
C. 保有期
D. 维护期
[多项选择]证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在账户开通前完成回访，并以适当方式予以留痕。回访内容包括但不限于哪些？（）
A. 确认客户身份
B. 客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限
C. 确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款
D. 确认客户开户为其真实意愿
E. 提醒客户自行设置和妥善保管密码
[多项选择]下列情形中，应当自事项发生之日起5日内书面报告保险监管机关的是（）
A. 变更名称或者分支机构名称
B. 变更主要股东
C. 修改公司章程
D. 股权结构重大变更
[单项选择]抵押合同发生变更或者抵押关系终止时，抵押当事人应在变更或终止之日起（）内，到原登记机关办理变更或注销抵押登记。
A. 15日
B. 30日
C. 60日
D. 45日
[单项选择]投资者及其一致行动人应当自事实发生之日起2日内披露收购报告书的情形不包括（）。
A. 通过全国股转系统的证券转让，拥有权益的股份变动导致其成为公众公司第一大股东，且持股比例超过10%
B. 通过全国股转系统的证券转让，拥有权益的股份变动导致其成为实际控制人
C. 通过投资关系、协议转让、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠予、其他安排等方式拥有权益的股份变动导致其成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%
D. 投资者持有公众公司已发行股份达到10%后继续增持至12%，并成为第二大股东
[单项选择]项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。
A. 10日
B. 15日
C. 一个月
D. 两个月
[判断题]自基金终止之日起7个工作日内成立清算小组。
[多项选择]保险中介服务集团公司有下列情形之一的，应自事项发生之日起5个工作日内书面报告中国保监会及注册地中国保监会派出机构（）
A. 公司名称、住所变更
B. 5%以上股权结构变更或者持有5%以上股权的股东变更
C. 公司设立、收购、合并、撤销子公司
D. 成员公司发生重大关联交易
[判断题]人身保险公司发生销售误导问题应当进行责任追究的，应当于问责情形发生之日起6个月内完成责任追究。
[判断题]人身保险公司发生销售误导问题应当进行责任追究的，应当于问责情形发生之日起3个月内完成责任追究。
[多项选择]有下列哪些情形的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股转系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票？（）
A. 通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%
B. 通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的5%
C. 通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。
D. 通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的5%。
