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[单项选择]
证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。
Ⅰ.委托人资格审查
Ⅱ.金融产品尽职调查
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.销售适当性管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]金融产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，（）。
A. 在委托人明确约定适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
B. 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则
C. 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险
D. 不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
[单项选择]证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉。涉及自身责任的，应当直接处理涉及委托人责任的，应当（）。
A. 直接代替委托人处理
B. 由客户直接与委托人联系处理
C. 协助客户联系委托人处理
D. 与委托人联合处理
[多项选择]证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件，同产品发行人的责任承担规则如下（）。
A. 涉及证券公司自身责任的，应当直接处理
B. 涉及产品发行人责任的，应当协助客户联系委托人处理
C. 由产品发行人承担全部责任
D. 证券公司不对任何投诉进行处理，直接转交产品发行人
[多项选择]证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是？（）
A. 证券公司对委托人进行资格审查
B. 委托人依法成立
C. 委托人具有发行金融产品的资格
D. 委托人能够提供丰富的金融产品
[单项选择]金融机构应当按照规定建立（）制度。
A. 客户身份识别
B. 客户身份登记
C. 客户身份记录
D. 客户身份留存
[多项选择]证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列（）事项。
A. 代销、包销的费用和结算办法
B. 违约责任
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 证券公司法定代表人
[多项选择]根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）。
A. 交易性质
B. 交易目的
C. 交易的受益人
D. 交易的资金风险
[单项选择]银行业金融机构应当建立并严格执行（）制度，制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标。
A. 授权和应急
B. 止损和风险敞口
C. 止损和应急
D. 授权和止损
[多项选择]银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度，明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任，包括但不限于（）。
A. 交易文件的生成和录入
B. 交易确认
C. 轧差交割
D. 交易复核
E. 市值重估
F. 异常报告
[多项选择]银行业金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系，包括（）。
A. 银行业产品和服务的信息披露规定
B. 银行业消费者权益保护工作报告体系
C. 银行业消费者权益金融知识宣传教育框架安排
D. 银行业消费者投诉受理流程及处理程序
[判断题]武器装备研制、生产单位应当建立产品批次管理制度和产品标识制度。
[单项选择]根据《银行业金融机构全面风险管理指引》，银行业金融机构应当建立风险（）的制度，确保全面风险管理对各类风险管理的统领性，各类风险管理与全面风险管理的政策和程序的一致性。
A. 分散灵活管理
B. 统一集中管理
C. 定期有效管理
D. 全面认真管理
[单项选择]农村金融机构应当建立包含农户贷款业务在内的尽职免责制度、（）和容忍度机制。
A. 激励约束制度
B. 分工明确制度
C. 绩效薪酬制度
D. 违法违规处罚制度
[单项选择]根据《反洗钱法》，金融机构应当建立和执行大额交易、可疑交易报告制度。下列不属于应当向反洗钱中心报告的交易行为的是（）。
A. 金融机构办理的客户单笔交易超过规定金额的
B. 金融机构办理的客户在规定期限内的累计交易超过规定金额的
C. 金融机构发现可疑交易的
D. 金融机构办理的客户拒绝说明资金来源或资金接收对象的交易
[单项选择]以下不属于银行金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系的是（）。
A. 银行业消费者权益保护工作组织架构和运行机制
B. 银行业消费者权益保护工作产品和服务的信息披露规定
C. 银行业消费者权益保护工作监督考评制度
D. 银行业消费者权益保护工作重大突发事件应急预案
[单项选择]农村金融机构应当建立（）制度，定期跟踪分析评估借款人履行借款合同约定内容的情况以及抵质押担保情况，及时发现借款人、担保人的潜在风险并发出预警提示，采取增加抵质押担保、调整授信额度、提前收回贷款等措施，并作为与其后续合作的信用评价基础。
A. 风险预警
B. 定期检查
C. 审贷分离
D. 不定期检查
[单项选择]农村金融机构应当建立贷款档案管理制度，及时汇集更新客户信息及贷款情况，不包括确保农户贷款档案资料的（）。
A. 完整性
B. 有效性
C. 连续性
D. 合法性
[多项选择]银行业金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系，包括但不局限于如下（）内容。
A. 银行业消费者权益保护工作组织架构、运行机制、内部控制体系
B. 银行业产品和服务的信息披露规定
C. 银行业消费者投诉受理流程及处理程序
D. 银行业消费者金融知识宣传教育框架安排
E. 银行业消费者权益保护工作报告体系、监督考评制度、重大突发事件应急预案
