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发布时间:2023-10-17 08:18:53

[多项选择]证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件,同产品发行人的责任承担规则如下()。
A. 涉及证券公司自身责任的,应当直接处理
B. 涉及产品发行人责任的,应当协助客户联系委托人处理
C. 由产品发行人承担全部责任
D. 证券公司不对任何投诉进行处理,直接转交产品发行人

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[单项选择]证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉。涉及自身责任的,应当直接处理涉及委托人责任的,应当()。
A. 直接代替委托人处理
B. 由客户直接与委托人联系处理
C. 协助客户联系委托人处理
D. 与委托人联合处理
[单项选择]对于突发事件可能出现的()和生态破坏风险,突发事件应急预案应当充分考虑环境保护要求。
A. 火灾爆炸
B. 环境污染
C. 中毒窒息
D. 建筑倒塌
[多项选择]河南省农村信用社联合社金融突发事件处置预案中规定金融突发事件处置工作原则是什么?()
A. 坚持及时把握、适时通报的原则
B. 坚持科学决策、依法处置、稳妥缜密的原则
C. 坚持统一指挥、分级响应的原则
D. 坚持协调配合、明确责任、属地负责、维护稳定的原则
E. 坚持自我救助为主、外部扶持为辅,果断处置的原则
F. 坚持内紧外松、严格保密的原则
[简答题]全国突发事件应急预案应当包括哪些内容?
[多项选择]《中华人民共和国突发事件应对法》中明确有关单位和人员报送、报告突发事件信息,应当做到()
A. 及时
B. 客观、真实
C. 不得迟报、谎报
D. 瞒报、漏报
E. 真报、假报
[单项选择]突发事件应急工作应当遵循什么方针?()
A. 统一领导,分级负责
B. 预防为主,长备不懈
C. 反应及时,措施果断
D. 依靠科学,加强合作
[多项选择]根据《中华人民共和国突发事件应对法》的规定,有关单位和人员报送、报告突发事件信息,应当做到()。
A. 及时
B. 客观
C. 真实
D. 不得迟报、谎报、瞒报、漏报
[判断题]《中华人民共和国突发事件应对法》中明确有关单位和人员报送、报告突发事件信息,应当做到晚时、主观、一般,不得早报、真报、假报。
[多项选择]证券公司代销金融产品,应当建立()等制度
A. 委托人资格审查制度
B. 金融产品尽职调查制度
C. 金融产品风险评估制度
D. 销售适当性管理制度
[单项选择]我国《突发事件应对法》中“有关人民政府及其部门采取的应对突发事件的措施,应当与突发事件可能造成的社会危害的性质、程度和范围相适应;有多种措施可供选择的,应当选择有利于最大程度地保护公民、法人和其他组织权益的措施。”这一规定体现的原则是()
A. 信息公开原则
B. 社会动员原则
C. 比例原则
D. 预防与应急结合原则
[填空题]《突发事件应对法》规定,有关人民政府及其部门采取的应对突发事件的措施,应当与突发事件可能造成的()、程度和范围相适应。
[简答题]如果你遇到了一件突发事件,你应当怎样处理?
[判断题]公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。
[多项选择]有关单位和个人报送、报告突发事件信息,应当做到()
A. 全面
B. 及时
C. 客观
D. 真实
[多项选择]当突发事件发生后,根据《中华人民共和国突发事件应对法》的规定,区人民政府应当如何发布突发事件事态发展和应急处置工作的信息()
A. 统一
B. 正确
C. 全面
D. 及时
[填空题]突发事件发生后,卫生行政主管部门应当组织专家对突发事件进行(),初步判断突发事件的(),提出是否启动突发事件应急预案的建议。
[单项选择]

证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。
Ⅰ.委托人资格审查
Ⅱ.金融产品尽职调查
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.销售适当性管理


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]学校、幼儿园、托儿所和公共场所发生突发事件时,应当()。
A. 优先救护10岁以下儿童
B. 优先救护小学生
C. 优先救护中学生
D. 优先救护未成年人

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