更多"证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ"的相关试题:
[单项选择]证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉。涉及自身责任的，应当直接处理涉及委托人责任的，应当（）。
A. 直接代替委托人处理
B. 由客户直接与委托人联系处理
C. 协助客户联系委托人处理
D. 与委托人联合处理
[单项选择]金融产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，（）。
A. 在委托人明确约定适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
B. 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则
C. 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险
D. 不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
[多项选择]证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度
A. 委托人资格审查制度
B. 金融产品尽职调查制度
C. 金融产品风险评估制度
D. 销售适当性管理制度
[多项选择]证券公司应当与委托人签订书面代销合同，明确约定以下事项（）。
A. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
B. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
C. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D. 因金融产品设计、运营而产生的责任由证券公司承担
[单项选择]证券公司应告知客户，因金融产品委托人提供的信息不真实而产生的责任由（）承担，证券公司不承担任何担保责任。
A. 由客户自己承担
B. 由委托人和证券公司共同承担
C. 由证券公司承担
D. 由委托人承担
[多项选择]客户第二次临柜购买代销金融产品时，应当签署的文件包括哪些？（）
A. 《中信建投证券股份有限公司代销金融产品业务风险揭示书》
B. 《中信建投证券股份有限公司代销金融产品服务确认与风险提示函》
C. 《适当性评估结果确认书》
D. 《客户风险承受能力问卷》
[多项选择]证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件，同产品发行人的责任承担规则如下（）。
A. 涉及证券公司自身责任的，应当直接处理
B. 涉及产品发行人责任的，应当协助客户联系委托人处理
C. 由产品发行人承担全部责任
D. 证券公司不对任何投诉进行处理，直接转交产品发行人
[单项选择]在代销理财产品过程中，农村中小金融机构应当严格遵守以下（）原则。
A. 主观性原则与夸大性原则
B. 客观性原则与适当性原则
C. 主体性原则与夸大性原则
D. 利益性原则与主观性原则
[多项选择]金融机构应当建立健全（）制度，履行反洗钱义务。
A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 反洗钱培训制度
[多项选择]在代销理财产品过程中，农村中小金融机构应当客观地向客户说明产品的各种要素，具体应包括以下（）内容。
A. 产品类型、特点
B. 购买方式
C. 投资方向
D. 收益预期
E. 市场风险
[单项选择]证券公司向委托人信息披露的根本目的在于（）。
A. 惩罚违规行为
B. 保护投资者利益
C. 规避风险
D. 提高投资收益
[判断题]银行业金融机构应当在营业网点或经营场所设立专门区域进行自有理财及代销产品的销售。
[多项选择]根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）。
A. 交易性质
B. 交易目的
C. 交易的受益人
D. 交易的资金风险
[单项选择]在代销理财产品过程中，农村中小金融机构向客户推荐产品时应当综合考虑的因素不包括以下（）
A. 客户所属的人生周期以及相匹配的风险承受能力
B. 客户的投资目标
C. 客户的投资期限长短
D. 客户的年纳税额
[多项选择]证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是？（）
A. 证券公司对委托人进行资格审查
B. 委托人依法成立
C. 委托人具有发行金融产品的资格
D. 委托人能够提供丰富的金融产品
[多项选择]代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些？（）
A. 代销合同
B. 针对具体产品的合规审核意见
C. 产品说明书及宣传推介材料
D. 拟向客户提供的其他文件、材料
[单项选择]根据《银行业金融机构全面风险管理指引》，银行业金融机构应当建立风险（）的制度，确保全面风险管理对各类风险管理的统领性，各类风险管理与全面风险管理的政策和程序的一致性。
A. 分散灵活管理
B. 统一集中管理
C. 定期有效管理
D. 全面认真管理
[单项选择]根据《反洗钱法》，金融机构应当建立和执行大额交易、可疑交易报告制度。下列不属于应当向反洗钱中心报告的交易行为的是（）。
A. 金融机构办理的客户单笔交易超过规定金额的
B. 金融机构办理的客户在规定期限内的累计交易超过规定金额的
C. 金融机构发现可疑交易的
D. 金融机构办理的客户拒绝说明资金来源或资金接收对象的交易
[多项选择]银行业金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系，包括（）。
A. 银行业产品和服务的信息披露规定
B. 银行业消费者权益保护工作报告体系
C. 银行业消费者权益金融知识宣传教育框架安排
D. 银行业消费者投诉受理流程及处理程序
