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[多项选择]证券公司代销金融产品结算业务涉及产品的（）等环节。
A. 认购
B. 申购
C. 赎回
D. 产品转换
E. 产品权益分派
F. 产品清盘
[单项选择]
证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。
Ⅰ.委托人资格审查
Ⅱ.金融产品尽职调查
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.销售适当性管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[多项选择]分行与当地旅行社合作开展个人旅游贷款业务的，应报备总行。报备应提交的材料包括但不限于（）
A. 旅行社营业执照复印件
B. 对于经营范围中没有出境旅游业务的，还应提供《委托招徕授权书》
C. 旅行社与分行签署的《旅游合作协议》
D. 总行要求提供的其他材料
[单项选择]分行拟与当地旅行社合作开展个人旅游贷款业务的，应报备总行。报备应提交的材料包括但不限于（）
A. 旅行社营业执照复印件
B. 旅行社与分行签署的《旅游合作协议》
C. 总行要求提供的其他材料
D. 以上均是
[判断题]信贷业务报备。信贷业务审批后实施前应按规定向上一级行信贷审查部门履行报备程序。报备否决的信贷业务，不得实施。
[多项选择]机构入网应按照监管机构的要求进行业务报备，下列关于业务报备说法正确的是（）
A. 开办代理西联业务的分支行，应在开办后的10个工作日内向属地银监局报备
B. 开办结售汇业务的分支行，应在开办后的10个工作日内向属地外汇局报备
C. 开办外币储蓄业务的分支行，应向属地银监局报备
D. 发售理财产品的分支行，应最迟在开始发售理财产品后的5个工作日内，向属地银监局报备
[多项选择]客户第二次临柜购买代销金融产品时，应当签署的文件包括哪些？（）
A. 《中信建投证券股份有限公司代销金融产品业务风险揭示书》
B. 《中信建投证券股份有限公司代销金融产品服务确认与风险提示函》
C. 《适当性评估结果确认书》
D. 《客户风险承受能力问卷》
[单项选择]大额资金往账业务单笔含或超（）需按照大额业务报备制度提前逐笔报备。
A. 五千万
B. 一亿
C. 两亿
D. 五亿
[单项选择]金融产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，（）。
A. 在委托人明确约定适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
B. 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则
C. 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险
D. 不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
[多项选择]证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度
A. 委托人资格审查制度
B. 金融产品尽职调查制度
C. 金融产品风险评估制度
D. 销售适当性管理制度
[多项选择]报备类账户包括（）。
A. 一般存款账户
B. 临时存款账户
C. 非预算单位开立的专用存款账户
D. 验资账户
[多项选择]证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是？（）
A. 证券公司对委托人进行资格审查
B. 委托人依法成立
C. 委托人具有发行金融产品的资格
D. 委托人能够提供丰富的金融产品
[单项选择]报备上报行不得实施报备业务的是（）。
A. 报备反馈意见为同意的
B. 报备反馈意见为不同意的
C. 报备反馈意见为有条件同意的
D. 报备反馈意见为调减贷款额度的
[单项选择]产品报备是新产品推向市场的必经环节，开发的新产品由（）报备。
A. 保险公司总公司向当地保监局
B. 保险公司总公司向保监会
C. 保险公司分支机构向当地保监局
D. 保险公司分支机构向保监会
[判断题]银行自主研发类理财业务是指银行向客户销售自主研发产品的金融服务，银行代销类理财业务是指银行作为代理人向客户销售理财产品，对于这两种业务，银行均需承担产品收益和风险的管理责任。
[多项选择]一级分行全辖需停办业务，向总行报批的材料应至少包括（）。
A. 停办业务原因
B. 告知客户方式
C. 对业务发展和客户的影响
D. 应对措施
[多项选择]设立经营企业征信业务的征信机构，应向有关部门报备（）等材料。
A. 股权结构
B. 业务范围
C. 组织机构说明
D. 营业执照
[单项选择]在代销理财产品过程中，农村中小金融机构向客户推荐产品时应当综合考虑的因素不包括以下（）
A. 客户所属的人生周期以及相匹配的风险承受能力
B. 客户的投资目标
C. 客户的投资期限长短
D. 客户的年纳税额
[多项选择]证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件，同产品发行人的责任承担规则如下（）。
A. 涉及证券公司自身责任的，应当直接处理
B. 涉及产品发行人责任的，应当协助客户联系委托人处理
C. 由产品发行人承担全部责任
D. 证券公司不对任何投诉进行处理，直接转交产品发行人
