题目详情
当前位置:首页 > 财经类考试 > 证券从业
题目详情:
发布时间:2023-10-22 13:02:52

[多项选择]在委托买卖证券的过程中,证券经纪商作为受托人,享有的权利有()。
A. 坚持客户适当性管理原则
B. 按规定收取服务费用
C. 拒绝接受不符合规定的委托要求
D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

更多"在委托买卖证券的过程中,证券经纪商作为受托人,享有的权利有()。"的相关试题:

[单项选择]在我国证券委托过程中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是()。
A. 有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利,即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定
B. 证券交易过程的知情权
C. 对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
D. 有按规定收取服务费用的权利
[单项选择]如果受托人未收到委托人书面通知,在委托贷款逾期满()后,受托人将此户作为死账,进行销户处理,一切责任由委托人自行承担。
A. 3月
B. 半年
C. 1年
D. 2年
[单项选择]()是指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿,为受益人的利益或者特定目的进行管理或者处分的行为。
A. 租赁
B. 信托
C. 代理
D. 经纪
[填空题]受托人的义务受托人应当按照委托人的()委托事务。需要变更委托人指示的,应当经委托人同意;因情况紧急,难以和委托人取得联系的,受托人应当妥善处理委托事务,但事后应当将该情况及时报告委托人。
[单项选择]受托人以自己的名义,在委托人的授权范围内与第三人订立合同,第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系,该合同直接约束()。
A. 受托人与第三人
B. 委托人与第三人
C. 受托人与委托人
D. 其他
[填空题]委托合同的受托人以委托人的()和()办理委托业务。
[单项选择]证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以()的罚款。
A. 1~10万元
B. 20~30万元
C. 30~60万元
D. 50~80万元
[填空题]委托合同是委托人与受托人之间关于受托人以()和()为()办理委托事务的协议。
[判断题]受托人只能以委托人的名义为委托人处理事务。()
[填空题]委托合同的受托人以委托人的()和费用办理()。
[判断题]因不可归责于受托人的事由,委托合同解除或者委托事务不能完成的,委托人应当向受托人支付相应的报酬。
[判断题]委托贷款受托人可开办单一委托人对单一借款人的委托贷款业务,不可开办单一委托人对多个借款人的委贷款业务。
[简答题]根据《合同法》第403条规定,当受托人以自己的名义与第三人订立合同,而第三人不知道受托人与委托人之间的代理关系时,应当如何处理?
[简答题]是否可以受托人之外委托第三人处理委托事务,造成的损失由谁负责?
[单项选择]企业年金基金的投资管理人,是指接受受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构。企业年金基金的投资运营关系到企业年金基金的安全性、流动性和收益性,关系到未来企业年金提供的养老金待遇水平。出于安全性考虑,企业年金投资管理人必须达到一定的资本金要求,保险资产管理公司作为投资管理人其注册资本须不少于()元人民币。
A. 1亿
B. 5亿
C. 10亿
D. 50亿
[单项选择]委托贷款受托人应慎重对待委托人提出的委托“()”事项。如委托人特别要求,应在《委托贷款合同》中明确具体监督事项和监督措施,受托人不承担代其监督带来的一切责任,并加收手续费。
A. 监督贷款使用
B. 担保方式
C. 还款周期
D. 委托事项
[判断题]委托贷款受托人办理委托贷款业务,只收取手续费,不垫支资金,为委托人介绍借款人,不接受借款用途不明克和没有指定借款人的委托贷款。
[单项选择]转委托未经委托人同意的,()应当对转委托的第三人的行为承担责任,但在紧急情况下受托人为维护委托人的利益,需要转委托的除外。
A. 委托人
B. 受托人
C. 相对人
D. 委托人和受托人
[多项选择]关于受托人按照委托人指示处理委托事务的义务,下列表述中,正确的是()。
A. 需要变更委托人指示的,应当经委托人同意
B. 因情况紧急,难以和委托人取得联系的,受托人应当妥善处理委托事务,但事后应当将该情况及时报告委托人
C. 在情况紧急,难以和委托人取得联系的情况下,受托人应当妥善处理委托事务而没有妥善处理,给委托人造成损害的,受托人应承担一定的责任
D. 无论在何种情况下,受托人都无权变更委托人的指示

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码