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[单项选择]投资银行按照客户的委托指令在证券交易场所买卖证券的业务是券商的（）业务。
A. 自营业务
B. 经纪业务
C. 做市商业务
[多项选择]目前，上海、深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有：（）
A. 柜台委托；
B. 电话委托；
C. 电脑自助委托；
D. 市价委托
[单项选择]（）通过接受客户委托代理买卖证券，进行中介服务并收取佣金的证券经营机构。
A. 证券自营商
B. 证券经纪商
C. 证券承销商
D. 综合类证券公司
[单项选择]证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向的委托。这是证券公司都应遵循的（）原则。
A. 安全原则
B. 效率原则
C. 谨慎原则
D. 代理原则
[多项选择]证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。
A. 商业银行
B. 基金管理公司
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
[单项选择]证券公司代理客户买卖证券、代理兑付证券和代保管证券，这些业务属于（）
A. 证券自营业务
B. 证券承销业务
C. 证券经纪业务
D. 其他证券业务
[单项选择]代理证券业务，是指银行接受委托办理的代理发行、兑付、买卖各类有价证券的业务，还包括接受委托代办债券还本付息、（）、代理证券资金清算等业务。
A. 国库代理
B. 代发股票红利
C. 金银代理
D. 发行库代理
[单项选择]对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。
A. 证券交易所
B. 中国结算公司
C. 中国人民银行
D. 证监会
[单项选择]同一客户能选择（）交易账户办理开通证券交易。
A. 1个
B. 2
C. 3
D. 不受限制
[单项选择]投资人需要在建设银行系统内跨分行异地使用证券卡办理委托业务，应办理（）
A. 转托管
B. 非交易过户
C. 迁出迁入
D. 登记其它市场帐户
[多项选择]对于已开通证券交易的个人客户，原交易账户如因（）等原因以致交易账户号发生变化时，客户需在网点柜台办理交易账户异常变更手续后，方可继续办理证券系统交易。
A. 挂失补发
B. 升降级（理财卡）
C. 消磁换卡
D. 损坏换卡
[单项选择]投资者可以通过深、沪证券交易所及各地证券登记机构开设的“证券账户＂进行债券买卖转让交易，该交易市场为（）。
A. 发行市场
B. 二级市场
C. 三级市场
D. 第四市场
[单项选择]证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（）。
A. 3%
B. 3‰
C. 5%
D. 5‰
[多项选择]在《证券交易委托代理协议》中，客户要向证券公司做出的声明和承诺，包括（）
A. 客户具有合法的证券投资资格，不存在违法违规行为
B. 客户1年内不转移其证券账户
C. 客户保证与证券公司办理委托代理关系时所提供的资料均真实、合法
D. 客户已详细阅读《风险揭示书》和《客户须知》，充分了解证券市场投资风险
[判断题]客户通过电话银行、网上银行、自助终端等离柜形式办理账户黄金买卖业务的即时交易、委托交易时间为周一早七点至周日凌晨四点，期间实行24小时不间断。
[单项选择]证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并公告。
A. 国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
B. 国务院证券监督管理机构
C. 国务院银行业监督管理机构
D. 中国人民银行
[判断题]在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位。
[单项选择]
对于下列证券委托形式的说法，理解正确的是（）。
Ⅰ.客户通过柜台委托，必须亲自到证券营业部交易柜台办理
Ⅱ.客户通过柜台委托面对面办理手续，可以加强委托买卖双方的了解和信任
Ⅲ.客户通过自助终端委托，可以通过电脑上的客户端委托软件进行
Ⅳ.在传真委托中，经纪商接到客户的传真委托书后，需要将委托内容输入交易系统申报进
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利有（）。
A. 坚持客户适当性管理原则
B. 按规定收取服务费用
C. 拒绝接受不符合规定的委托要求
D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
