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[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。
A. 综合类证券公司
B. 净资本不低于人民币2亿元
C. 净资本不低于人民币5亿元
D. 近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚
[单项选择]证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件之一是净资产不低于人民币（）。
A. 2亿元
B. 5亿元
C. 3亿元
D. 5000万元
[单项选择]证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 将客户资产管理业务与其他业务混合操作
C. 为多个客户办理集合资产管理业务
D. 为客户实现委托资产收益的最大化
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）
A. 证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划
B. 挪用客户资产
C. 将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
D. 自营业务抢先于资产管理业务进行交易
[单项选择]
证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）。
Ⅰ.向客户承诺投资收益
Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资
Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借
Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
[多项选择]证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）
A. 经纪人可以代理进行客户招揽
B. 经纪人可以代理进行客户服务
C. 证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同
D. 证券经纪人应当具有证券从业资格
[单项选择]
证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（）
Ⅰ．应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
Ⅱ．不得提供虚假、误导性信息
Ⅲ．不得采取不正当竞争手段开展业务
Ⅳ．按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 10万元以上
C. 1万元以上3万元以下
D. 3万元以上5万元以下
[多项选择]证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
A. 转托管，指定交易、撤销指定交易。
B. 交易密码挂失。
C. 开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。
D. 与客户签订融资融券等信用交易合同。
[多项选择]证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户（）等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A. 开户
B. 销户
C. 变更
D. 资金存取
[多项选择]注册资产评估师执行资产评估业务，应当遵守（）的相关规定。
A. 法律
B. 法规
C. 资产评估准则
D. 合同法
[多项选择]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）
A. 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B. 执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C. 出具资产托管报告
D. 安全保管集合资产管理计划资产
[单项选择]期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立（）。
A. 相互监督制度
B. 业务对接规则
C. 投资者适当性制度
D. 风险承担制度
[简答题]行政事业单位国有资产管理活动应当遵循哪些原则？
[多项选择]证券公司从事财务顾问业务的条件包括（）。
A. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
B. 建立健全的尽职调查制度
C. 公司财务会计信息真实、准确、完整
D. 财务顾问主办人不少于5人
[多项选择]行政单位国有资产管理活动应当遵循的原则有（）
A. 资产管理与预算管理相结合
B. 开源节流与提高效益相结合
C. 资产管理与财务管理相结合
D. 实物管理与价值管理相结合
E. 保持生态平衡和环境相结合
[单项选择]以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A. 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
B. 泄露客户资料
C. 向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
D. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
[单项选择]证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。
A. 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
B. 负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
C. 负责具体投资项目的决策和执行工作
D. 根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等
[单项选择]按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
A. 10倍
B. 80%
C. 50%
D. 30%
