更多"有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，获得交易所内公开买"的相关试题:
[单项选择]在证券交易所内进行的交易叫做（）。
A. 场内交易
B. 场外交易
C. 柜台交易
D. 第三市场交易
[单项选择]在证券交易所内进行的有组织交易，称为（）。
A. 场外交易
B. 场内交易
C. 柜台交易
D. 无形市场
[单项选择]证券交易所内做市商的盈利来自（）
A. 股息
B. 证券买卖差价
C. 佣金
D. 证券投机
[单项选择]（）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。
A. 场内证券交易市场
B. 场外证券交易市场
C. 柜台证券交易市场
D. OTC
[单项选择]（）禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券，或者制作虚假的发行文件发行证券。
A. 《公司法》
B. 《刑法》
C. 《证券法》
D. 《基金法》
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（）罚款。
A. 1%以上5%以下
B. 5%以上10%以下
C. 1%以上10%以下
D. 1%以上15%以下
[单项选择]未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募集资金金额（）罚款。
A. 百分之一以上百分之十以下
B. 百分之一以上百分之五以下
C. 一万元以上五万元以下
D. 三万元以上三十万元以下
[单项选择]发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。
A. 6
B. 12
C. 18
D. 36
[单项选择]
证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（）
Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是（）
A. 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B. 处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
[单项选择]
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
Ⅰ.6
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.28
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A. 20
B. 26
C. 36
D. 40
[单项选择]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A. 1%～3%
B. 1%～5%
C. 3%～5%
D. 5%～10%
[判断题]募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。
[单项选择]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A. 银行同期贷款利息
B. 银行同期存款利息
C. 银行同期贴现利息
D. 银行同期拆借利息
[判断题]以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。
[判断题]根据我国的经济情况，目前实行的不是证券发行注册制度，而是证券发行核准制。
[多项选择]公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准（）
