更多"证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证"的相关试题:
[单项选择]证券公司应当按（）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
A. 日
B. 月
C. 季
D. 年
[单项选择]
下列说法正确的有（）。
Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况
Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司违规从事集合资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。
Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]"一行三会"中的"三会"是指中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会，那么"一行"是指（）。
A. 中国工商银行
B. 中国银行
C. 中国建设银行
D. 中国人民银行
[多项选择]船舶进出港口和载运危险货物进出港口，应当按规定向（）报告，其接到报告后，应当及时向（）通报
A. 海事管理机构
B. 交通港口管理部门
C. 海关
D. 检验检疫机构
[简答题]船舶进出港口和载运危险货物进出港口，应当按规定向那个部门报告，其接到报告后，应当及时向那个部门通报。
[单项选择]《中国人民银行工业和信息化部中国银行业监督管理委员会中国证券管理委员会中国保险监督管理委员会关于防范比特币风险的通知》的政策制定思路不包括（）。
A. 明确比特币为代表的虚拟货币的地位
B. 消除比特币对支付体系的冲击
C. 比特币的疯狂炒作
D. 控制比特币引发的投机风险
[多项选择]商业银行提供产品或服务，应当按规定向消费者出具合法的（）。
A. 交易凭证
B. 服务单据
C. 交易说明
D. 服务项目
[单项选择]根据（）等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自2007年8月1日起施行。
A. 中华人民共和国中国人民银行法
B. 中华人民共和国商业银行法
C. 中华人民共和国银行业监督管理法
D. 《中华人民共和国反洗钱法》
[单项选择]获得城镇职工基本医疗保险定点资格的中医医疗机构，应当按规定向参保人员（）
A. 宣传医学保健知识
B. 提供基本医疗服务
C. 提供商业医疗保险服务
D. 提供特色医疗服务
E. 提供专科医疗服务
[单项选择]发布中医医疗广告，医疗机构应当按规定向所在地哪个部门申请并报送有关材料进行审批（）
A. 省级人民政府广告监督管理部门
B. 省级人民政府卫生行政部门
C. 省级人民政府中医药管理部门
D. 省级药品监督管理部门
E. 县级中医药管理部门
[单项选择]发布中医医疗广告，医疗机构应当按规定向所在地的（）部门申请并报送有关材料进行审批。
A. 省级人民政府广告监督管理
B. 省级人民政府卫生行政
C. 省级人民政府中医药管理
D. 省级药品监督管理
E. 县级中医药管理
[多项选择]安全生产监督管理的基本原则是（）。
A. 坚持‚有法必依、执法必严、违法必究’的原则
B. 坚持以事实为依据，以法律为准绳的原则
C. 坚持预防为主的原则
D. 坚持行为检查与技术监察相结合的原则
E. 坚持监察与服务相结合的原则
F. 坚持教育与惩罚相结合的原则
[多项选择]优化农村合作金融机构人力资源结构的原则是：（）（出自中国银行业监督管理委员会办公厅《关于优化农村合作金融机构人力资源结构的指导意见》）
A. 先进性与现实性相结合
B. 整体性与独立性相结合
C. 经济性与合规性相结合
D. 效益性与风险性相结合
