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[单项选择]证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A. 守法合规
B. 资格管理
C. 约定运作
D. 集中管理
[单项选择]
证券公司违规从事集合资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。
Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。
A. 独立董事
B. 董事长
C. 总经理
D. 监事长
[多项选择]以下（）须经银行业监督管理委员会及其派出机构进行任职资格许可。
A. 农村商业银行、农村合作银行、村镇银行董事长、副董事长、独立董事
B. 农村信用合作社、农村信用合作联社理事长、副理事长
C. 农村信用合作联社、省（区、市）农村信用合作联合社、农村资金互助社独立理事
D. 农村信用合作社联合社监事
[单项选择]商业银行制定的贷款分类制度应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构进行（）。
A. 审查
B. 审批
C. 审核
D. 报备
[单项选择]
证券市场监管机构包括（）。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构
Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构
Ⅲ.证券登记结算公司
Ⅳ.行业协会
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[判断题]中国银行业监督管理委员会及其派出机构（以下简称“银监会”）是银行经营离岸银行业务的监管机关，负责离岸银行业务的审批、管理、监督和检查。
[单项选择]银行业监督管理机构的派出机构在（）的授权范围内，履行监督管理职责。
A. 国务院银行业监督管理机构
B. 全国人民代表大会
C. 中国人民银行
D. 国务院
[单项选择]证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]
下列说法正确的有（）。
Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况
Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]团地、盟委员会是团省、自治区委的派出机构，组成委员会，不设常委会，委员会成员7—9名，最多不超过（）名。
A. 12
B. 13
C. 14
D. 15
[多项选择]银监会或其派出机构作出吊销金融许可证处罚决定的，应当在《中国银行业监督管理委员会公报》或报纸上公告。公告内容包括（）
A. 被处罚机构的名称、住所
B. 作出吊销金融许可证处罚决定的理由和法律依据
C. 其他需要公告的事项
D. 作出处罚决定的单位及人员
[单项选择]我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。
A. 董事长
B. 总经理
C. 监事
D. 独立董事
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.责令处分有关人员
Ⅳ.责令暂停新增客户
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（）。
Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.责令暂停新增客户
Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]"一行三会"中的"三会"是指中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会，那么"一行"是指（）。
A. 中国工商银行
B. 中国银行
C. 中国建设银行
D. 中国人民银行
[单项选择]《中国人民银行工业和信息化部中国银行业监督管理委员会中国证券管理委员会中国保险监督管理委员会关于防范比特币风险的通知》的政策制定思路不包括（）。
A. 明确比特币为代表的虚拟货币的地位
B. 消除比特币对支付体系的冲击
C. 比特币的疯狂炒作
D. 控制比特币引发的投机风险
[多项选择]国务院征信业监督管理部门及其派出机构可以采取的监督检查措施（）。
A. 进入征信机构、金融信用信息基础数据库运行机构进行现场检查
B. 对向金融信用信息基础数据库提供或者查询信息的机构遵守《征信业管理条例》有关规定的情况进行检查
C. 查阅、复制与被调查事件有关的文件、资料
D. 检查相关信息系统
