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[单项选择]
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件中的（）的单位和个人。
Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币
Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币
Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。
Ⅰ.金融投资经验
Ⅱ.风险承受能力
Ⅲ.风险管理能力
Ⅳ.金融管理能力
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅳ
[多项选择]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）
A. 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B. 执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C. 出具资产托管报告
D. 安全保管集合资产管理计划资产
[单项选择]资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当（）核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。
A. 按月
B. 按年
C. 随时
D. 定期
[单项选择]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。
A. 取得基金托管业务资格的资产托管机构
B. 负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 中国证监会认可的证券公司
[单项选择]
集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的（）等事项做出明确约定。
Ⅰ.时间
Ⅱ.方式
Ⅲ.价格
Ⅳ.程序
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]资产管理人向特定多个客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当包括以下内容（）
A. 资产管理计划概括
B. 投资风险揭示
C. 资产管理合同的主要内容
D. 中国证监会规定的其他事项
[单项选择]集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 9
[单项选择]
证券公司推广集合资产管理计划，应当将（）等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ.集合资产管理合同
Ⅱ.集合资产管理计划说明书
Ⅲ.专项资产管理计划书
Ⅳ.资产托管证明
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。
Ⅰ.集合资产管理合同
Ⅱ.集合资产推广计划
Ⅲ.集合资产管理风险提示书
Ⅳ.集合资产管理计划说明书
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
Ⅰ.证券账户
Ⅱ.证券交易账户
Ⅲ.资金账户
Ⅳ.资金交易账户
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。
Ⅰ.资产托管协议
Ⅱ.备案报告
Ⅲ.集合资产管理计划说明书
Ⅳ.合规总监的合规审查意见
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。
A. "集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称"
B. "证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称"
C. "证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称"
D. "各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称"
[单项选择]
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。
Ⅰ.限定性集合资产管理计划
Ⅱ.特定性集合资产管理计划
Ⅲ.非限定性集合资产管理计划
Ⅳ.非特定性集合资产管理计划
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（）。
Ⅰ.计划说明书
Ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本
Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表
Ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
A. 5%
B. 1%
C. 3%
D. 2%
[单项选择]证券公司办理（），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A. 集合资产管理业务
B. 定向资产管理业务
C. 证券自营业务
D. 证券经纪业务
[单项选择]分行发起引进特定资产管理计划时，应对资产管理计划进行初步评判，初评报告不包括（）。
A. 风险分析
B. 营销方案
C. 管理人评价
D. 客户需求和市场前景分析
[多项选择]行政单位资产管理部门应当对购置的资产进行（）。
A. 验收
B. 登记
C. 账务处理
D. 试用
