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[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅳ
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A. 315
B. 310
C. 660
D. 630
[单项选择]
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。
Ⅰ.限定性集合资产管理计划
Ⅱ.特定性集合资产管理计划
Ⅲ.非限定性集合资产管理计划
Ⅳ.非特定性集合资产管理计划
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（）。
Ⅰ.计划说明书
Ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本
Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表
Ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后（）日内，向证券业协会备案。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]证券公司办理（），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A. 集合资产管理业务
B. 定向资产管理业务
C. 证券自营业务
D. 证券经纪业务
[单项选择]
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。
Ⅰ.资产托管协议
Ⅱ.备案报告
Ⅲ.集合资产管理计划说明书
Ⅳ.合规总监的合规审查意见
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。
A. 5
B. 2
C. 3
D. 1
[单项选择]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。
A. 1
B. 5
C. 10
D. 20
[单项选择]证券公司可以通过设立（）的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
A. 单一性
B. 综合性
C. 集团性
D. 特定性
[单项选择]
集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的（）等事项做出明确约定。
Ⅰ.时间
Ⅱ.方式
Ⅲ.价格
Ⅳ.程序
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 9
[单项选择]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。
A. 取得基金托管业务资格的资产托管机构
B. 负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 中国证监会认可的证券公司
[单项选择]资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当（）核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。
A. 按月
B. 按年
C. 随时
D. 定期
[单项选择]集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 400
[多项选择]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）
A. 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B. 执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C. 出具资产托管报告
D. 安全保管集合资产管理计划资产
[单项选择]
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。
Ⅰ.集合资产管理合同
Ⅱ.集合资产推广计划
Ⅲ.集合资产管理风险提示书
Ⅳ.集合资产管理计划说明书
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
证券公司推广集合资产管理计划，应当将（）等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ.集合资产管理合同
Ⅱ.集合资产管理计划说明书
Ⅲ.专项资产管理计划书
Ⅳ.资产托管证明
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
