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[多项选择]在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为全国银行间债券市场做市商，应当具备哪些条件（）
A. 提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力
B. 具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制
C. 相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员，岗位设置合理、职责明确
D. 有较强的债券市场研究和分析能力
[多项选择]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构（）。
A. 政策性银行
B. 保险资产管理公司
C. 汽车金融公司
D. 中国人民银行确定并公布的其他金融机构
[多项选择]《金融机构反洗钱规定》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列（）机构。
A. 商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行
B. 保险公估机构、保险经纪公司
C. 保险公司、保险资产管理公司
D. 信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司
E. 证券公司、期货经纪公司、基金管理公司
[单项选择]《贷款通则》中所称贷款人，系指在中国境内依法设立的经营贷款业务的金融机构（）。
A. 中资
B. 外资
C. 中外合资
D. 国有
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的（）金融机构。
A. 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。
B. 证券公司、期货公司、基金管理公司。
C. 保险公司、保险资产管理公司。
D. 信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。
[单项选择]在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）制度。
A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 三者都是
[单项选择]银行间外汇市场的参与主体以境内银行业金融机构为主，同时包括部分非银行金融机构和（）。
A. 非金融企业
B. 境内外资机构
C. 外资企业
D. 其他
[多项选择]金融机构向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网手续应提交下列材料（）
A. 企业法人营业执照副本复印件
B. 相关金融机构业务许可证副本复印件
C. 商业银行分行应提供其总行的债券交易授权书
D. 填报全国银行间同业拆借中心交易系统联网申请表
[单项选择]未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）。
A. 刑事处分
B. 行政处分
C. 纪律处分
D. 经济处罚
[多项选择]经国务院银行业监督管理机构依法批准设立的银行业金融机构申请加入同业拆借市场，应当具备下列条件（）
A. 有健全的组织机构和管理制度
B. 近两年未因违法、违规经营受到中国人民银行、国务院银行业监督管理机构及其他主管部门处罚
C. 近两年未出现资不抵债情况
D. 政策性银行申请加入同业拆借市场应已按市场化方式在银行间债券市场发债
[单项选择]未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）
A. 刑事处分
B. 行政处分
C. 纪律处分
D. 经济处罚
[单项选择]银监会依法对银行业金融机构予以撤销是指对经其批准设立的，具有法人资格的金融机构依法采取的（）的行政强制措施。
A. 限制其所有业务
B. 停止营业
C. 终止其法人资格
D. 没收其所有资产
[简答题]在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应如何履行反洗钱义务？
[单项选择]下列哪家机构有权检查监督金融机构执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为（）
A. 人民银行
B. 银监会
C. 外管局
D. 证监会
[多项选择]在中华人民共和国境内设立的（）以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构的监督管理，适用《中华人民共和国银行业监督管理法》对银行业金融机构监督管理的规定。
A. 金融资产管理公司
B. 信托投资公司
C. 财务公司
D. 金融租赁公司
[单项选择]金融机构加入全国银行间债券市场，实行（）
A. 审批制
B. 核准制
C. 准入备案制
D. 多头审批制
[单项选择]出口贸易融资项下境内金融机构放款及境内回款入（）账户。
A. 待核查账户
B. 经常项目账户（结算账户）
C. 资本项目账户
D. 贷款户
[单项选择]除依法设立的商业银行之外，其他金融机构担任基金托管人的，由（）核准。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 证券交易所
C. 国务院银行业监督管理机构
D. 证券业协会
