更多"（）在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履"的相关试题:
[单项选择]从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
[简答题]按照我国《证券法》的相关规定，我国的证券发行和交易行为以及证券管理应当遵循什么原则？
[单项选择]证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A. 20
B. 12
C. 36
D. 40
[判断题]保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。
[判断题]非企业合并形成的长期股权投资中，以发行权益性证券取得的长期股权投资，应当按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。与发行权益性证券直接相关的费用应当直接计入当期损益。
[单项选择]拟公开发行或配售的股票面值超过人民币（）元或预期销售总金额超过人民币（）元的，证券经营机构应当按照《股票发行与交易管理暂行条例》的规定组织承销团。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 3亿
[多项选择]根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的，在债券存续期内，下列情形中，发行人应当及时予以披露的有（）。
A. 债券信用评级发生变化
B. 发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
C. 发行人主要资产被查封、扣押、冻结
D. 发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
[单项选择]
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
Ⅰ.收入状况Ⅱ.职业状况Ⅲ.申报的姓名或者名称Ⅳ.身份的真实性
A. Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]证券法规定，证券发行、交易活动的当事人应当遵循的原则不包括（）。
A. 有偿原则
B. 公平原则
C. 诚实信用原则
D. 自愿原则
[单项选择]我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[单项选择]（）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。
A. 一级市场
B. 流通市场
C. 二级市场
D. 主板市场
[单项选择]下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）
A. 申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B. 申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C. 申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D. 申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
[单项选择]
证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对（）进行审查。
Ⅰ.客户申报的姓名
Ⅱ.客户申报的名称
Ⅲ.客户的住址
Ⅳ.客户身份的真实性
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。
Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
