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[单项选择]按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A. 金融产品购买人
B. 中介机构
C. 金融产品发行人
D. 监管部门
[单项选择]按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
A. 接受代销金融产品的委托后
B. 接受代销金融产品的委托前
C. 向客户推荐金融产品
D. 为客户提供产品咨询服务
[单项选择]
证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。
Ⅰ.委托人资格审查
Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估
Ⅲ.受托人资格审查
Ⅳ.销售适当性管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
Ⅰ.信用风险
Ⅱ.购买人风险
Ⅲ.市场风险
Ⅳ.流动性风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。
Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。
A. 非法融资融券等值以下
B. 非法融资融券等值
C. 非法融资融券等值金额的1倍
D. 非法融资融券等值金额的2倍
[单项选择]证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）
A. 平等
B. 自愿
C. 专业性
D. 适当性
[单项选择]关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。
A. 证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性
B. 证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介
C. 客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认
D. 委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。
Ⅰ.独立
Ⅱ.客观
Ⅲ.公平
Ⅳ.审慎
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]银行业金融机构应明示代销产品的代销属性，不得将代销产品与存款获自身发行的理财产品混淆销售。
[单项选择]
证券公司代销金融产品，不得有下列行为中的（）。
Ⅰ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅱ.与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅲ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。
Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ.采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A. Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅳ
[单项选择]关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。
A. 从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B. 从业人员不能收受他人赠送的股票
C. 从业人员可以以化名持有、买卖股票
D. 从业人员可以直接持有、买卖股票
[单项选择]
证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等信息。
Ⅰ.发行依据
Ⅱ.基本性质
Ⅲ.投资安排
Ⅳ.风险收益特征
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]按照金融产品的期限划分，金融市场可以分为（）。
A. 短期市场和长期市场
B. 短期市场、中期市场和长期市场
C. 货币市场和资本市场
D. 一级市场和二级市场
[单项选择]代理销售理财产品过程中，如果农村中小金融机构同时发行自营理财产品，为了预防客户混淆产品，代销理财产品的说明书、广告宣传单等资料应由以下（）一方统一印制。
A. 发行人
B. 中国人民银行
C. 银监会
D. 农村中小金融机构
[单项选择]证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
A. 保密性
B. 权威性
C. 广泛性
D. 客观性
[多项选择]按照交易的金融产品，金融市场可以划分为（）。
A. 股票市场
B. 债券市场
C. 货币市场
D. 资本市场
E. 期货期机市场
