更多"下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.未经中"的相关试题:
[单项选择]下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
A. 保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B. 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C. 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D. 保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
[单项选择]
上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括（）。
Ⅰ.证券发行保荐书
Ⅱ.保荐机构尽职调查报告
Ⅲ.法律意见书
Ⅳ.律师工作报告
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。
A. 监管谈话
B. 责令进行业务学习
C. 出具警示函
D. 认定为不适当人选
[判断题]根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
[单项选择]
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损
Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上
Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.风险规避委员会
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（）起施行。
A. 2009年6月1日
B. 2009年6月14日
C. 2009年7月1日
D. 2009年7月15日
[单项选择]经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 3000万5000万
B. 5000万8000万
C. 8000万1亿
D. 1亿5亿
[单项选择]以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（）
A. 已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人
B. 某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格
C. 被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人
D. 刚完成注册的保荐代表人
[单项选择]下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（）。
A. 中国证监会依法受理、审查申请文件
B. 对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
C. 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
D. 对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
[单项选择]
我国证券公司的主要业务包括（）。
Ⅰ.担保业务
Ⅱ.证券承销与保荐业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。
A. 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
B. 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C. 证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
D. 证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[判断题]保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
