更多"以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（）"的相关试题:
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。
A. 4名
B. 5名
C. 6名
D. 7名
[单项选择]中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。
A. 监管谈话
B. 责令进行业务学习
C. 出具警示函
D. 认定为不适当人选
[多项选择]以下可以作为计提业务招待费基数的项目有（）
A. 视同销售收入
B. 税务机关查增收入
C. 房地产企业预售收入
D. 资源综合利用收入
[多项选择]以下项目可以作为外币业务审计目标的有（）。
A. 各项核算是否符合制度规定
B. 证实外币金额的正确性
C. 外币交易事项的合法性
D. 外币分类的合法性
E. 汇兑损益计算的正确性
[单项选择]
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损
Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上
Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 3000万5000万
B. 5000万8000万
C. 8000万1亿
D. 1亿5亿
[单项选择]证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.风险规避委员会
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。
[单项选择]
我国证券公司的主要业务包括（）。
Ⅰ.担保业务
Ⅱ.证券承销与保荐业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。
Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期
Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
[单项选择]下列可以作为法院执行根据的是（）
A. 法院作出的解除婚姻关系的判决书
B. 法院作出的确认合同有效的判决书
C. 法院发出的支付令
D. 外国法院的生效判决
[多项选择]以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形（）
A. 保荐机构持有发行人8%的股份
B. 保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
C. 保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
D. 发行人持有保荐机构8%股份
E. 发行人的控股股东持有保荐机构8%股份
[单项选择]证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
