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发布时间:2023-11-21 20:55:14

[单项选择]

按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括()。
Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成不不得超过净资本的30%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

更多"按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券自营业务必"的相关试题:

[单项选择]

《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]

证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
Ⅰ.资产
Ⅱ.现金流
Ⅲ.损益
Ⅳ.资本充足


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定集合资产管理计划合同的必备内容不包括()。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,集合资产管理计划合同的必备内容不包括()。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,在申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[单项选择]证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后,按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定,为客户开立()。
A. 实名信用证券账户
B. 实名信用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户
[多项选择]《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理()等相关内容进行了规定。
A. 业务范围
B. 业务规范
C. 风险控制
D. 监管措施
E. 法律责任
[单项选择]根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东,不包括上市证券公司仅持有()以下上市流通股份的股东。
A. 2%
B. 3%
C. 4%
D. 5%
[判断题]修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划,无论集合计划、定向计划和专项计划,均为私募理财产品。
[单项选择]证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。
A. 总资产
B. 固定资产
C. 负债
D. 净资本
[单项选择]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告()
A. 13条
B. 15条
C. 17条
[单项选择]风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。
A. 净资本
B. 固定资本
C. 流动资本
D. 注册资本
[简答题]经营哪些高风险旅游项目应当按照国家有关规定取得经营许可?
[简答题]根据《旅游法》规定,经营哪些高风险旅游项目应当按照国家有关规定取得经营许可?
[单项选择]证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 1年
[单项选择]

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有()。
Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]

证券公司从事证券自营业务,下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的规定的有()。
Ⅰ.自营证券总值与公司净资本的比例
Ⅱ.持有一种证券的价值与公司净资本的比例
Ⅲ.持有一种证券的数量与该证券发行总量
Ⅳ.持有一种证券的价值与公司总资本的比例


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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