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[单项选择]证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。
A. 客户自行承担
B. 证券公司承担
C. 客户和证券公司共同承担
D. 客户和证券公司按比例承担
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。
A. 风险认知与承受能力
B. 投资偏好
C. 财产收入状况
D. 证券投资经验
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
A. 投资发生损失，证券公司承担连带责任
B. 公平公正、诚实守信
C. 投资风险客户自担
D. 健全内部控制、规范运作
[单项选择]
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益
Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担
Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为不包括（）。
A. 向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
B. 资产管理业务先于自营业务进行交易
C. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
D. 将客户资产管理业务与其他业务混合操作
[单项选择]
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务
Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理
Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（）等相关内容进行了规定。
A. 业务范围
B. 业务规范
C. 风险控制
D. 监管措施
E. 法律责任
[单项选择]
证券公司客户资产管理业务主要包括（）。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务
A. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B. Ⅰ，Ⅳ
C. Ⅰ，Ⅱ
D. Ⅲ，Ⅳ
[判断题]修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。
[单项选择]
经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单项选择]证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
[单项选择]证券公司开展自营业务的最高管理机构是（）。
A. 董事会
B. 监事会
C. 投资决策机构
D. 自营业务部门
[单项选择]客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向（）提出申请。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 证券登记结算公司
D. 证券公司营业部
[判断题]期货公司可以为单一客户办理资产管理业务，也可为特定多个客户办理资产管理业务。（）
[单项选择]
在证券公司客户资产管理业务中证券公司违反法律、行政法规的规定因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿或者因等原因不能履行职责的证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜资产管理合同应当对此作出相应约定（）。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
