更多"证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。"的相关试题:
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。
A. 有效的投资风险评估与管理制度
B. 科学的管理业绩评价体系
C. 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
D. 完善的交易记录制度
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
A. 投资发生损失，证券公司承担连带责任
B. 公平公正、诚实守信
C. 投资风险客户自担
D. 健全内部控制、规范运作
[单项选择]
资产管理业务的主要类型有（）。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅳ.为客户特定目的办理专项资产管理业务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益
Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担
Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定
Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务
Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。
A. 客户
B. 证券公司
C. 客户的配偶
D. 其他证券公司
[单项选择]
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。
Ⅰ.定向资产管理业务
Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ.集合资产管理业务
Ⅳ.其他资产管理业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单项选择]
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司客户资产管理业务主要包括（）。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务
A. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B. Ⅰ，Ⅳ
C. Ⅰ，Ⅱ
D. Ⅲ，Ⅳ
[多项选择]定向资产管理业务的委托人不可以是管理人的（）
A. 董事
B. 监事
C. 员工
D. 员工配偶
[单项选择]证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 500
[单项选择]下列关于定向资产管理业务允许行为的说法，正确的是（）。
A. 以自有资金参与公司的定向资产管理业务
B. 以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户
C. 补充协议中约定保证委托资产本金
D. 接受单一客户委托资产净值人民币100万元
[单项选择]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）
A. 证券登记结算机构
B. 证券公司
C. 证券资产托管机构
D. 证券推广机构
[多项选择]证券公司在为客户办理定向资产管理业务时，需了解客户的（）
A. 客户身份
B. 财产与收入状况
C. 证券投资经验
D. 风险认知与承受能力
[单项选择]关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。
A. 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B. 证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C. 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
D. 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
[多项选择]农业银行代销的理财产品包括但不限于（）证券公司定向资产管理、基金管理公司特定客户资产管理业务。
A. 基金
B. 保险
C. 信托公司资金信托计划
D. 证券公司集合理财计划
