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[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。
A. 风险认知与承受能力
B. 投资偏好
C. 财产收入状况
D. 证券投资经验
[单项选择]证券公司开展集合资产管理业务采用（）
A. 审批制
B. 备案制
C. 自律管理
D. 额度管理
[单项选择]关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。
A. 证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
B. 推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
C. 证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D. 应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
[多项选择]证券公司开展专项资产管理业务，应当充分了解并披露基础资产所有人或融资主体的以下信息：（）
A. 诚信合规状况
B. 基础资产的权属情况
C. 有无担保安排及具体情况
D. 投资目标的风险收益特征
[单项选择]
证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）。
Ⅰ.向客户承诺投资收益
Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资
Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借
Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
[单项选择]定向资产管理业务的投资风险由（）承担。
A. 管理人
B. 托管人
C. 委托人
D. 登记结算机构
[单项选择]定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（）。
A. 向中国证券业协会报告
B. 提前或者在合理时间内告知客户
C. 向往所地，资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告
D. 在合理时间内披露
[单项选择]在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。
A. 受托人
B. 监管人
C. 经纪人
D. 受托投资管理人
[多项选择]证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健全（）
A. 证券投资顾问人员管理制度
B. 证券投资顾问风险控制机制
C. 证券投资顾问合规管理机制
D. 证券投资顾问业务管理制度
[多项选择]定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对（）作出承诺。
A. 客户资产风险
B. 客户资产本金不受损失
C. 资产投资方向
D. 取得最低收益
[单项选择]
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。
Ⅰ.定向资产管理业务
Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ.集合资产管理业务
Ⅳ.其他资产管理业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]定向资产管理业务的委托人不可以是管理人的（）
A. 董事
B. 监事
C. 员工
D. 员工配偶
[多项选择]客户参与定向资产管理业务，可以委托的资产类型包括：（）
A. 现金
B. 股票
C. 债券
D. 证券投资基金份额
[多项选择]证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形（）
A. 分公司、营业部独立开展定向资产管理业务，资产管理分公司除外
B. 开展资金池业务
C. 将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业
D. 将委托资金投资于非标准债权资产
[多项选择]关于证券公司开展证券投资顾问业务，向客户的收费方式说法正确的是（）
A. 可以以个人账户收取
B. 按照服务期限、客户资产规模收取
C. 按照客户交易量一定比例收取
D. 采用差别佣金
[多项选择]以下哪种情况下证券公司不得为其办理定向资产管理业务（）
A. 客户未对其真实身份作出承诺
B. 客户未对托管资产的来源及用途合法作出承诺
C. 证券公司明知客户身份不真实
D. 证券公司名字客户委托资产来源或者用途不合法
[单项选择]下列关于定向资产管理业务允许行为的说法，正确的是（）。
A. 以自有资金参与公司的定向资产管理业务
B. 以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户
C. 补充协议中约定保证委托资产本金
D. 接受单一客户委托资产净值人民币100万元
[单项选择]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）
A. 证券登记结算机构
B. 证券公司
C. 证券资产托管机构
D. 证券推广机构
[单项选择]定向资产管理业务中，开立的银行间账户的命名规则为（）。
A. 客户名称
B. 管理人名称
C. 托管人名称
D. 管理人简称+托管人简称+资产管理计划名称
