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[单项选择]期货及其子公司开展资产管理业务应当（），向中国期货业协会履行登记手续。
A. 直接申请
B. 依法登记备案
C. 向用户公告
D. 向同行业公告
[多项选择]贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循（）的原则。
A. 依法合规
B. 审慎经营
C. 平等自愿
D. 高效务实
E. 公平诚信
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。
A. 有效的投资风险评估与管理制度
B. 科学的管理业绩评价体系
C. 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
D. 完善的交易记录制度
[单项选择]资产管理部应当将资产管理业务活动开展中有关（）等事项在向监管部门报备的同时，提供给合规与风险管理部备案 。
A. 合同、银行账户
B. 合同、专用席位
C. 合同、专用证券账户
D. 银行账户、专用席位
[单项选择]证券公司开展集合资产管理业务采用（）
A. 审批制
B. 备案制
C. 自律管理
D. 额度管理
[单项选择]
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。
Ⅰ.定向资产管理业务
Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ.集合资产管理业务
Ⅳ.其他资产管理业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]公司开展资产管理业务必须向（）提出申请，以取得客户资产管理业务资格。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 以上都不是
[多项选择]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括（）。
A. 守法合规
B. 集中管理
C. 风险控制
D. 资格管理
[单项选择]期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，（）应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 中期协会
C. 监控中心
D. 期货交易所
[单项选择]决定了资产评估机构及其资产评估专业人员在开展资产评估业务中应当坚持独立、客观、公正、科学等工作原则的是（）。
A. 资产评估工作的性质
B. 资产评估的专业性
C. 资产评估机构的选择
D. 资产评估人员的专业性
[单项选择]保险公司、保险资产管理公司应当（）开展反洗钱内部审计，反洗钱内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目结合进行。
A. 每年
B. 每半年
C. 每季度
D. 每月
[单项选择]在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。
A. 受托人
B. 监管人
C. 经纪人
D. 受托投资管理人
[单项选择]
下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有（）。
Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
Ⅱ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
Ⅲ.特定性，即业务设定特定的投资目标
Ⅳ.通过专门账户经营运作
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。
A. 证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
B. 推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
C. 证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D. 应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
[多项选择]根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，年度资产管理报告应当至少包括下列内容（）
A. 基础资产运行情况
B. 专项计划账户资金收支情况
C. 需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
D. 特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况
E. 会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见
[单项选择]在开展集合资产管理业务过程中，谁负责向中国证券监督管理委员会北京证监局履行有关信息披露义务（）。
A. 经纪业务总部
B. 清算中心
C. 资产管理部
D. 合规与风险管理部
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。
A. 综合类证券公司
B. 净资本不低于人民币2亿元
C. 净资本不低于人民币5亿元
D. 近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚
[多项选择]证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应承担的职责不因委托而免除，不得存在以下情形（）
A. 由第三方机构直接执行投资指令
B. 第三方机构及其关联方以其自有资金或募集资金投资于机构化资产管理计划劣后级份额
C. 向提供实质服务的第三方机构支付费用
D. 资产管理计划与第三方机构本身存在利益冲突或利益输送
[多项选择]公司在开展资产管理业务过程中不得有（）行为。
A. 向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺
B. 自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
C. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
D. 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
