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[判断题]保险资产管理公司作为受托人管理运用、处分受托资金所产生的债权可以与保险资产管理公司自有财产所产生的债务相抵消。
[单项选择]证券公司开展集合资产管理业务采用（）
A. 审批制
B. 备案制
C. 自律管理
D. 额度管理
[单项选择]公司开展资产管理业务必须向（）提出申请，以取得客户资产管理业务资格。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 以上都不是
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。
A. 有效的投资风险评估与管理制度
B. 科学的管理业绩评价体系
C. 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
D. 完善的交易记录制度
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。
A. 风险认知与承受能力
B. 投资偏好
C. 财产收入状况
D. 证券投资经验
[多项选择]证券公司开展专项资产管理业务，应当充分了解并披露基础资产所有人或融资主体的以下信息：（）
A. 诚信合规状况
B. 基础资产的权属情况
C. 有无担保安排及具体情况
D. 投资目标的风险收益特征
[单项选择]以下各项中（）不是资产管理受托资产的范围。
A. 固定资产
B. 银行存款
C. 保险产品
D. 实体企业股权
[多项选择]资产管理业务指受托人接受客户委托，本着为客户资产保值增值的目的，按照与客户的约定代为管理其资产，并收取一定管理费用及业绩报酬的行为。开展资产管理业务的机构主要包括（）基金公司等金融机构
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 信托公司
[单项选择]关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。
A. 证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
B. 推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
C. 证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D. 应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
[单项选择]在开展集合资产管理业务过程中，谁负责向中国证券监督管理委员会北京证监局履行有关信息披露义务（）。
A. 经纪业务总部
B. 清算中心
C. 资产管理部
D. 合规与风险管理部
[多项选择]证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应承担的职责不因委托而免除，不得存在以下情形（）
A. 由第三方机构直接执行投资指令
B. 第三方机构及其关联方以其自有资金或募集资金投资于机构化资产管理计划劣后级份额
C. 向提供实质服务的第三方机构支付费用
D. 资产管理计划与第三方机构本身存在利益冲突或利益输送
[多项选择]公司在开展资产管理业务过程中不得有（）行为。
A. 向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺
B. 自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
C. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
D. 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
[单项选择]证券公司应根据自身的管理能力及（）合理控制受托投资管理业务规模。
A. 管理制度
B. 合理的业务流程
C. 风险控制水平
D. 隔离墙
[单项选择]证券公司在资产管理业务中作为资产管理人，根据有关法律法规为投资者提供证券等投资管理服务，以实现（）最大化。
A. 专项增值
B. 资产种类
C. 管理费收入
D. 资产收益
[单项选择]资产管理部应当将资产管理业务活动开展中有关（）等事项在向监管部门报备的同时，提供给合规与风险管理部备案 。
A. 合同、银行账户
B. 合同、专用席位
C. 合同、专用证券账户
D. 银行账户、专用席位
[单项选择]期货及其子公司开展资产管理业务应当（），向中国期货业协会履行登记手续。
A. 直接申请
B. 依法登记备案
C. 向用户公告
D. 向同行业公告
[单项选择]
证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）。
Ⅰ.向客户承诺投资收益
Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资
Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借
Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
