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[单项选择]
证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）。
Ⅰ.向客户承诺投资收益
Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资
Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借
Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
[多项选择]资产管理人从事特定资产管理业务，不得有以下行为（）
A. 向资产委托人返还管理费
B. 向客户承诺收益或承担损失
C. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D. 通过报刊、电视、广播、互联网站（资产管理人、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划
[单项选择]公司开展资产管理业务必须向（）提出申请，以取得客户资产管理业务资格。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 以上都不是
[单项选择]证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 将客户资产管理业务与其他业务混合操作
C. 为多个客户办理集合资产管理业务
D. 为客户实现委托资产收益的最大化
[多项选择]证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应承担的职责不因委托而免除，不得存在以下情形（）
A. 由第三方机构直接执行投资指令
B. 第三方机构及其关联方以其自有资金或募集资金投资于机构化资产管理计划劣后级份额
C. 向提供实质服务的第三方机构支付费用
D. 资产管理计划与第三方机构本身存在利益冲突或利益输送
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
A. 资金拆借
B. 抵押融资
C. 购买国债
D. 对外担保
[单项选择]证券公司开展集合资产管理业务采用（）
A. 审批制
B. 备案制
C. 自律管理
D. 额度管理
[单项选择]期货及其子公司开展资产管理业务应当（），向中国期货业协会履行登记手续。
A. 直接申请
B. 依法登记备案
C. 向用户公告
D. 向同行业公告
[单项选择]下列关于定向资产管理业务允许行为的说法，正确的是（）。
A. 以自有资金参与公司的定向资产管理业务
B. 以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户
C. 补充协议中约定保证委托资产本金
D. 接受单一客户委托资产净值人民币100万元
[多项选择]为规范银行业金融机构固定资产贷款业务经营行为，加强固定资产贷款审慎经营管理，促进固定资产贷款业务健康发展，依据（）等法律法规，制定《固定资产贷款管理暂行办法》。
A. 《中华人民共和国银行业监督管理法》
B. 《中华人民共和国商业银行法》
C. 《中华人民共和国宪法》
D. 《中华人民共和国刑法》
E. 以上都对
[单项选择]期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，（）应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 中期协会
C. 监控中心
D. 期货交易所
[单项选择]资产公司开展投资、不良资产收购和其他金融业务过程中形成的，通过合同约定明确的还款期限、收益率和还款方式等要素的债权资产，是以（）为主要风险特征，应当纳入风险分类范围。
A. 市场风险
B. 操作风险
C. 信用风险
D. 流动性风险
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。
A. 有效的投资风险评估与管理制度
B. 科学的管理业绩评价体系
C. 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
D. 完善的交易记录制度
[单项选择]在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。
A. 受托人
B. 监管人
C. 经纪人
D. 受托投资管理人
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。
A. 风险认知与承受能力
B. 投资偏好
C. 财产收入状况
D. 证券投资经验
[单项选择]资产管理部应当将资产管理业务活动开展中有关（）等事项在向监管部门报备的同时，提供给合规与风险管理部备案 。
A. 合同、银行账户
B. 合同、专用席位
C. 合同、专用证券账户
D. 银行账户、专用席位
[多项选择]证券公司开展专项资产管理业务，应当充分了解并披露基础资产所有人或融资主体的以下信息：（）
A. 诚信合规状况
B. 基础资产的权属情况
C. 有无担保安排及具体情况
D. 投资目标的风险收益特征
[单项选择]为保证资产评估机构和资产评估专业人员独立、客观、公正开展资产评估业务，资产评估法的（）分别赋予了资产评估机构在法定情形下可以拒绝履行或单方解除资产评估委托合同的权利。
A. 第十五条
B. 第十八条和第十九条
C. 第十三条和第十四条
D. 第二十条和第二十一条
[单项选择]关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。
A. 证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
B. 推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
C. 证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D. 应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
