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[单项选择]定向资产管理业务的投资风险由（）承担。
A. 管理人
B. 托管人
C. 委托人
D. 登记结算机构
[单项选择]定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（）。
A. 向中国证券业协会报告
B. 提前或者在合理时间内告知客户
C. 向往所地，资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告
D. 在合理时间内披露
[单项选择]
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。
Ⅰ.定向资产管理业务
Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ.集合资产管理业务
Ⅳ.其他资产管理业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司董事、监事、从业人员及其配偶（）作为公司定向资产管理业务的客户
A. 可以
B. 不可以
C. 可以，但须在同中明确约定收益和风险承担方式
D. 可以，但须与其他资产管理计划资产相互独立
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。
A. 有效的投资风险评估与管理制度
B. 科学的管理业绩评价体系
C. 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
D. 完善的交易记录制度
[多项选择]客户参与定向资产管理业务，可以委托的资产类型包括：（）
A. 现金
B. 股票
C. 债券
D. 证券投资基金份额
[单项选择]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）
A. 证券登记结算机构
B. 证券公司
C. 证券资产托管机构
D. 证券推广机构
[多项选择]证券公司在为客户办理定向资产管理业务时，需了解客户的（）
A. 客户身份
B. 财产与收入状况
C. 证券投资经验
D. 风险认知与承受能力
[多项选择]证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。
A. 商业银行
B. 基金管理公司
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
[多项选择]农业银行代销的理财产品包括但不限于（）证券公司定向资产管理、基金管理公司特定客户资产管理业务。
A. 基金
B. 保险
C. 信托公司资金信托计划
D. 证券公司集合理财计划
[单项选择]代理集合性客户资产管理业务投资人办理集合资产管理业务，必须开立（）账户。
A. 贷记卡资金
B. 准贷记卡
C. 借记卡资金
D. 活期储蓄存折
[多项选择]定向资产管理业务的委托人不可以是管理人的（）
A. 董事
B. 监事
C. 员工
D. 员工配偶
[多项选择]以下哪种情况下证券公司不得为其办理定向资产管理业务（）
A. 客户未对其真实身份作出承诺
B. 客户未对托管资产的来源及用途合法作出承诺
C. 证券公司明知客户身份不真实
D. 证券公司名字客户委托资产来源或者用途不合法
[单项选择]下列关于定向资产管理业务允许行为的说法，正确的是（）。
A. 以自有资金参与公司的定向资产管理业务
B. 以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户
C. 补充协议中约定保证委托资产本金
D. 接受单一客户委托资产净值人民币100万元
[单项选择]定向资产管理业务中，开立的银行间账户的命名规则为（）。
A. 客户名称
B. 管理人名称
C. 托管人名称
D. 管理人简称+托管人简称+资产管理计划名称
[单项选择]关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。
A. 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B. 证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C. 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
D. 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
[单项选择]关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
A. 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B. 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C. 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D. 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
[单项选择]定向业务投资于单只证券占定向资产的比例（）
A. 不超过10%
B. 不超过30%
C. 不超过50%
D. 无限定
[单项选择]清算中心负责定向资产管理业务的日常清算及估值，并与（）进行对账。
A. 托管机构
B. 证监会
C. 交易所
D. 资产管理部
