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发布时间:2023-10-11 18:14:05

[单项选择]甲县公安机关冻结了李某的债券、股票、基金份额等财产,下列说法错误的是()。
A. 李某有权申请出售被冻结的债券、股票、基金份额
B. 李某的法定代理人有权申请出售被冻结的债券、股票、基金份额
C. 办案人员有权申请出售被冻结的债券、股票、基金份额
D. 李某的委托代理人有权申请出售被冻结的债券、股票、基金份额

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[单项选择]证券的发行人或资金的短缺者通过发行股票、债券、基金份额等方式,在市场上()的过程被称为一级证券化
A. 向银行间接融通资金
B. 向银行直接融通资金
C. 向投资者间接融通资金
D. 向投资者直接融通资金
[单项选择]

金融资产包括()等。
Ⅰ、银行存款、股票
Ⅱ、债券、基金份额、资产管理计划
Ⅲ、银行理财产品、信托计划
Ⅳ、保险产品、期货权益


A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[判断题]办理刑事案件中冻结债券、股票、基金份额等证券的期限为1年。
[单项选择]股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是()。
A. 资本市场
B. 货币市场
C. 证券市场
D. 金融市场
[单项选择]基金财产的债务由基金财产本身承担()基金份额持有人以为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的从其约定。
A. 银行储蓄存款和持有的证券资产
B. 持有的证券资产
C. 出资
D. 银行储蓄存款
[单项选择]基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。
A. 银行储蓄存款和持有的证券资产
B. 持有的证券资产
C. 出资
D. 银行储蓄存款
[单项选择]

基金托管人为基金份额持有人办理()业务。
Ⅰ.安全保管基金财产
Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
Ⅲ.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜
Ⅳ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]依据投资目标的不同,可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等类别。
[单项选择]公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,可以优先使用()予以赔偿。
A. 固有财产
B. 风险准备金
C. 基金资产
D. 银行贷款
[单项选择]开放式基金份额的登记,是指()通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
A. 注册登记机构
B. 基金管理公司
C. 基金托管公司
D. 证券交易所
[单项选择]代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,则该部分基金份额持有人有权自行召集。
A. 50%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。
A. 投资合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 反洗钱合规性风险
[单项选择]基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益,属于合规风险中的()。
A. 投资合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 反洗钱合规性风险
[多项选择]开放式基金中,股票、债券型基金的申购原则是()。
A. 金额申购
B. 份额申购
C. “已知价”交易
D. “未知价”交易
[单项选择]代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。
A. 20%
B. 5%
C. 10%
D. 50%

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