[单项选择]证券的发行人或资金的短缺者通过发行股票、债券、基金份额等方式，在市场上（）的过程被称为一级证券化
A. 向银行间接融通资金
B. 向银行直接融通资金
C. 向投资者间接融通资金
D. 向投资者直接融通资金

下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.增资扩股
Ⅳ.配股

发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.股票在二级市场上进行转让
Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象中的（）配售股票。
Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工
Ⅱ.主承销商及其持股比例5%以上的股东
Ⅲ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工
Ⅳ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。
Ⅰ.借贷资金
Ⅱ.自有资本
Ⅲ.营运资金
Ⅳ.受托投资资金

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
Ⅰ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息
Ⅱ.如公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则
Ⅳ.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况