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[单项选择]经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。
A. QDII
B. QFII
C. RQFII
D. REITs
[单项选择]符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被为合格境内机构投资者。
A. 境内、境外
B. 境内、境内
C. 境外、境外
D. 境外、境内
[判断题]离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。
[判断题]首次公开发行股票的募集资金运用方面，募集资金可以直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
[单项选择]以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。
A. 公募基金
B. 私募基金
C. 非上市基金
D. 上市基金
[判断题]在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。
[单项选择]公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由（）管理的，其证券投资活动适用《证券投资基金法》。
A. 基金托管人或者合伙人
B. 基金管理人或者普通合伙人
C. 基金管理人或者无限责任合伙人
D. 基金托管人或基金管理人
[单项选择]证券投资基金是指通过公开发售（）募集资金的一种投资方式。
A. 理财产品
B. 有价证券
C. 企业债券
D. 基金份额
[单项选择]私募基金就是通过面向少数投资者募集资金而设立的基金。私募基金可以（）
A. 通过媒体、推介会、传单、手机短信大肆宣传
B. 向200名以下的有风险识别能力的合格投资者募集资金
C. 向投资者承诺保底保收益
D. 向普通老百姓公开募集资金
[单项选择]私募基金应当采取（）向特定的合格投资者募集资金。
A. 非公开方式
B. 公开方式
C. 特定方式
D. 以上都不对
[单项选择]仅向少数特定投资者发行证券的方式，被称为（）。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[单项选择]违反《证券投资基金法》规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下
[单项选择]将全部投资资金集中投资于短期证券或长期证券的投资方法属于（）投资法。
A. 期限分离
B. 分散化
C. 灵活调整
D. 债券交换
[单项选择]
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。
Ⅰ.借贷资金
Ⅱ.自有资本
Ⅲ.营运资金
Ⅳ.受托投资资金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。
A. 50人
B. 200人
C. 100人
D. 500人
[单项选择]通过向投资者发行股份或受益凭证募集资金，再对各类金融产品进行组合投资的金融机构是（）。
A. 商业银行
B. 投资银行
C. 保险公司
D. 投资基金
[多项选择]按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为（）。
A. 公募基金和私募基金
B. 上市基金与不上市基金
C. 封闭式基金与开放式基金
D. 在岸基金与离岸基金
[单项选择]
下列关于非公开募集基金的说法中，正确的有（）
Ⅰ.可以向合格投资者之外的单位募集资金
Ⅱ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
Ⅲ.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
Ⅳ.不得向合格投资者之外的个人募集资金
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]银行证券投资业务可以看做银行剩余资金的投资业务。
