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[单项选择]
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（）
Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
Ⅱ.办理基金备案手续
Ⅲ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。
A. 公募基金
B. 私募基金
C. 非上市基金
D. 上市基金
[单项选择]违反《证券投资基金法》规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下
[单项选择]按照《证券投资基金法》规定，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（），则应按照公开募集基金接受监管。
A. 100人
B. 150人
C. 200人
D. 300人
[判断题]离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。
[判断题]在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。
[单项选择]
下列关于非公开募集基金的说法中，正确的有（）
Ⅰ.可以向合格投资者之外的单位募集资金
Ⅱ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
Ⅲ.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
Ⅳ.不得向合格投资者之外的个人募集资金
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
股权投资基金的募集行为包括（）。
Ⅰ．推介基金
Ⅱ．发售基金份额
Ⅲ．办理投资者认／申购（认缴）
Ⅳ．份额登记、赎回（退出）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]违反《证券投资基金法》规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处（）罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下
[单项选择]私募基金就是通过面向少数投资者募集资金而设立的基金。私募基金可以（）
A. 通过媒体、推介会、传单、手机短信大肆宣传
B. 向200名以下的有风险识别能力的合格投资者募集资金
C. 向投资者承诺保底保收益
D. 向普通老百姓公开募集资金
[单项选择]在我国，目前股权投资基金（）募集。
A. 以公开或非公开方式
B. 只能以公开方式
C. 只能以非公开方式
D. 只能以半公开方式
[单项选择]
目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过（）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
Ⅰ.报刊
Ⅱ.电台
Ⅲ.电视
Ⅳ.互联网
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]如果非公开募集基金的对象累计人数超过（），就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A. 50人
B. 200人
C. 100人
D. 500人
[判断题]首次公开发行股票的募集资金运用方面，募集资金可以直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
[单项选择]投资基金是由若干法人发起设立，以（）的方式募集资金
A. 发行受益凭证
B. 发行金融债券
C. 组织存款
D. 发行股票
[单项选择]根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为（）的附件。
A. 销售协议、基金合同
B. 销售协议、招募合同书
C. 代理协议、基金合同
D. 代理协议、招募说明书
[单项选择]公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由（）管理的，其证券投资活动适用《证券投资基金法》。
A. 基金托管人或者合伙人
B. 基金管理人或者普通合伙人
C. 基金管理人或者无限责任合伙人
D. 基金托管人或基金管理人
[单项选择]依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。
A. 50人
B. 200人
C. 100人
D. 500人
[单项选择]非公开募集基金应当向合格投资者募集合格投资者累计不得超过（）人。
A. 100
B. 150
C. 200
D. 300
