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[单项选择]按照《证券投资基金法》的规定，下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。
A. 买卖其他基金份额
B. 向基金管理人、基金托管人出资
C. 承销证券
D. 购买公司债券
[单项选择]按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A. 上市的股票
B. 期货
C. 上市的国债
D. 上市的企业债券
[单项选择]按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A. 上市交易的股票
B. 期货
C. 上市交易的国债
D. 上市交易的企业债券
[单项选择]根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，公募证券投资基金不包括（）。
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 衍生品基金
D. 货币市场基金
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）
A. 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B. 可以接受他人委托从事证券投资
C. 可以向委托人承诺证券投资收益
D. 可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
[单项选择]根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款。
A. 3万元
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元
[单项选择]依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。
A. 50人
B. 200人
C. 100人
D. 500人
[单项选择]
在证券投资顾问业务中，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，其内容包括（）。
Ⅰ.投资的品种选择
Ⅱ.投资组合
Ⅲ.理财规划建议
Ⅳ.投资金额
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]按照投资目标，证券投资基金主要分为（）
A. 成长性基金
B. 收入型基金
C. 平衡型基金
D. 指数型基金
[单项选择]
按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）。
Ⅰ.承销证券
Ⅱ.从事承担有限责任的投资
Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[多项选择]《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定，党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。在买卖股票和证券投资基金时，应当遵守有关法律、法规的规定，严禁（）。
A. 借用本单位的公款
B. 借用管理和服务对象的资金
C. 借用主管范围内的下属单位和个人的资金
D. 借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金
[单项选择]
违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施（）。
Ⅰ．责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息
Ⅱ．没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅳ．直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[简答题]《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定，要规范党政机关工作人员个人证券投资行为，这其中包括哪些内容？
[多项选择]依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，证券投资基金的投资范围为股票债券等金融工具，目前主要投资于国内依法公开上市的哪些品种（）。
A. 其他基金
B. 国债
C. 企业债券
D. 金融债券
E. 股票
[多项选择]《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定，党政机关工作人员在买卖股票和证券投资基金时，应当遵守有关法律、法规的规定，严禁（）
A. 买卖或者借他人名义持有、买卖其直接业务管辖范围内的上市公司的股票
B. 以单位名义集资买卖股票和证券投资基金
C. 利用工作时间、办公设施买卖股票和证券投资基金
D. 利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段，索取或者强行买卖股票、索取或者倒卖认股权证
[单项选择]违反《证券投资基金法》规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下
[单项选择]根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A. 75%
B. 80%
C. 85%
D. 90%
[单项选择]公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由（）管理的，其证券投资活动适用《证券投资基金法》。
A. 基金托管人或者合伙人
B. 基金管理人或者普通合伙人
C. 基金管理人或者无限责任合伙人
D. 基金托管人或基金管理人
