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[单选题]:风险管理部门、投资经营部门及其他相关部门应根据各自的职责权限,参照(),定期对债券发行人资金运用、信用状况、经营状况及外部经济环境等进行跟踪评估。
A.非标投资
B.存放同业管理模式
C.贷款贷后管理模式
D.理财投后管理模式
[单选题]:商业银行应明确()、投资经营部门及其他相关部门在债券投资风险管理中的作用,并形成书面规定,同时在各职能部门间建立有效的协调和信息共享机制,以防止风险管理上的疏漏、缺失或重复。
A.风险管理部门
B.法律合规部门
C.运营管理部门
D.授信审核部门
[多选题]除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行()。
A.监测
B.识别
C.记录
D.处理
E.报告
[判断题]建立并及时调整洗钱风险管理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理水平.风险控制能力,主要负责人业务等,实行()?
A.统一授权
B.异步授权
C.区别授权
D.集中授权
[判断题]部门应根据本部门的生产工艺流程、设备装备、经营活动特点,在充分考虑本部门工作性质和岗位(安全)作业指导书的前提下,全面识别本部门危险源。( )
A.正确
B.错误
[判断题]各级合规部门应根据合规风险报告反映出的重要风险信息,有针对性地督促完善合规管理措施,化解和防范合规风险隐患。
A.正确
B.错误
[判断题]项目融资金额应根据项目投资的资金需求、资本金比例要求、预期现金流、项目风险水平和借款人风险承受能力等因素情况,合理确定。
A.正确
B.错误
[多选题]109.农村中小金融机构应根据风险识别程序和方法,对经营管理中面临的各类风险,包括( )等,进行主动的识别,分析风险来源,确定风险的影响范围。
A.信用风险
B.国别风险
C.操作风险
D.合规风险