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[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。( )
A.正确
B.错误
[单选题]依据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系不包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
[多选题]合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责包括但不限于( )。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
E.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，完善全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[多选题]高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行的合规管理职责包括但不限于( )。
A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策
C.任命合规负责人,并确保合负责人的独立性
D.明确合规管理部门及其组织结构
E.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程 。（
A.正确
B.错误
[单选题]依据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行的合规政策不包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规风险管理计划
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
[单选题]“合规风险管理机制”是以有效管理合规风险,确保县级联社合规稳健运行的循环过程,它的主要内容不包括()。
A.县级联社有效识别、评估、监测合规风险
B.主动避免违规事件发生
C.避免使用惩戒等手段
D.持续修订相关制度及岗位手册
[单选题]下面属于商业银行合规风险管理目标的是（ ）。
A..实现对合规风险的有效识别和管理
B.扩大融资
C.避免商业风险
D.使银行的收益最大化
[单选题]下列不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（ ）。
A..诚信举报制度
B.公平竞争制度
C.合规绩效考核制度
D.合规问责制度
[单选题]对合规风险问题深入研究,掌握合规风险问题及成因,属于合规风险检查技术中的()。
A.审阅
B.核对
C.复算
D.分析
[判断题]合规是行社内部的一项核心的风险管理活动。
A.正确
B.错误
[单选题]在九江银行消费投诉管理办法中，以下哪个选项不是总行合规部主要职责（ ）。
A.设立或者指定投诉接待区域，对投诉处理过程进行录音录像，并保存消费投诉接待处理过程
B.负责全行投诉管理、协调等工作，畅通投诉渠道，并对投诉管理工作指导、考核及检查，督促各级机构妥善处理各类消费投诉
C.负责与监管部门保持沟通，协调处理监管转办的投诉，并按要求报送相关材料
D.负责投诉管理系统建设、维护、优化，加强消费投诉的全流程管理
[多选题]依据《四川省农村信用社合规风险管理操作规程(暂行)》规定,合规风险检查的范围是( )。
A.大宗物品采购、固定资产购建等内部管理工作的合规情况
B.发生案件和重大违规事件的机构、业务领域
C.合规文化建设、合规政策、合规制度办法、合规计划和合规措施等开展、执行或落实情况。
D.合规风险审核、咨询、检查、重大合规风险事项报告等合规工作
[判断题]各级合规部门应根据合规风险报告反映出的重要风险信息，有针对性地督促完善合规管理措施，化解和防范合规风险隐患。
A.正确
B.错误
[单选题]在业务经营与内部管理工作中涉及合规风险咨询的其他事项适用于()。
A.标准咨询
B.特别咨询
C.简易咨询
D.重复咨询
[多选题]信息科技外包可能产生如下风险，并导致银行业金融机构出现战略、声誉、合规风险（）
A.科技能力丧失
B.业务中断
C.信息泄露
D.人员竞争压力
[判断题]合规联络员对其所在业务条线（单位）负责人负责，在合规风险管理上履行向总行合规部门报告和建议的义务。
A.正确
B.错误
[判断题]在信用风险管理领域，银行应当借助风险管理信息系统，对每一项信贷资产进行风险分析，并在组合层面上进行分类汇总。
A.正确
B.错误
