更多"申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册"的相关试题:
[单项选择]同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 5名
B. 8名
C. 10名
D. 15名
[单项选择]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 5；5
B. 5；10
C. 10；5
D. 10；10
[单项选择]从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A. 1家
B. 3家
C. 5家
D. 10家
[单项选择]
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅲ.有健全的内部管理制度
Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。
Ⅰ.具有中华人民共和国国籍
Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
Ⅲ.具有大学本科以上学历
Ⅳ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
A. ，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅲ.中国证监会统一印制的申请表
Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。
Ⅰ.项目负责人
Ⅱ.合作内容
Ⅲ.起止时间
Ⅳ.版面安排或者节目时间段
A. Ⅰ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]
下列属于证券、期货投资咨询业务的有（）。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循（）的原则。
Ⅰ.客观
Ⅱ.公正
Ⅲ.诚实信用
Ⅳ.与客户共担风险，同享收益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
Ⅰ.谨慎
Ⅱ.诚实
Ⅲ.勤勉尽责
Ⅳ.客户利益优先
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 500
[单项选择]下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。
A. 公司章程
B. 由注册会计师提供的验资报告
C. 经注册会计师审计的财务会计报表
D. 中国证监会统一印制的申请表
[单项选择]
注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。
Ⅰ.证券投资咨询业务
Ⅱ.财务顾问业务
Ⅲ.证券经纪业务
Ⅳ.证券自营业务
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满（）后自动失效。
A. 1年
B. 18个月
C. 2年
D. 3年
[单项选择]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于（）元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 1000万
B. 2000万
C. 5000万
D. 1亿
[单项选择]
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件有（）。
Ⅰ.企业法人营业执照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.中国证券业协会统一印制的申请表
Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
